1、单项选择题  （）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

A.现金股息
B.财产股息
C.股票股息
D.建业股息

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

2、判断题  沪深300指数剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

3、多项选择题  股票发行的定价方式，可以采取（）。

A.协商定价方式
B.询价方式
C.公开招标
D.上网竞价方式

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。

4、多项选择题  上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（）。

A.公司最近1期末 经审计的总资产不低于人民币15亿元
B.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D.发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

点击查看答案

本题答案：B, C
本题解析：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。

5、多项选择题  我国的基金指数由（）组成。

A.SAC行业指数
B.中证基金指数系列
C.上证基金指数
D.深证基金指数

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

6、多项选择题  财产股息通常是（）。

A.股票
B.债券
C.基金
D.实物

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

7、单项选择题  （）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。

A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.利率风险

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

8、判断题  NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：了解主要国际证券市场及其股 价平均数、股价指数。

9、单项选择题  平时所说的道.琼斯指数是指（）。

A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股价平均数
D.股价综合平均数

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

10、单项选择题  因公司负债过多而破产的风险为（）。

A.信用风险
B.经营风险
C.财务风险
D.市场风险

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

11、判断题  我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握我国公司债的发行管理、发行条件。

12、判断题  所有债券的利息收入不会改变。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

13、判断题  非系统风险可以通过分散投资来抵消。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

14、多项选择题  恒生综合指数分为（）。

A.地域指数系列
B.行业指数系列
C.地理指数系列
D.产业指数系列

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

15、多项选择题  场外交易市场的特点有（）。

A.信息披露要求较低，监管较为宽松
B.交易制度通常采用做市商制度
C.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
D.随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。

16、单项选择题  代办股份转让系统以（）方式配对撮合。

A.集合竞价
B.分散竞价
C.自行协商
D.做市商报价

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

17、单项选择题  不同债券的利率不同，这是对（）的补偿。

A.利率风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.财务风险

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

18、多项选择题  如果计算股价指数，就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值，即将基期平均股价或市值定为某一常数，通常为（），并据此计算计算期股价的指数值。

A.10
B.100
C.1000
D.10000

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。

19、判断题  董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

20、判断题  股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

21、多项选择题  根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行 人推销证券的方法有两种：自销和承销
C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券承销制度。

22、单项选择题  股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。

A.1
B.3
C.5
D.7

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

23、单项选择题  证券行情变动的决定性的影响因素是（）。

A.经济周期的变动
B.政治因素
C.文化因素
D.投资者的心理变化

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

24、判断题  证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。

25、判断题  证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（）

点击查看 91Exam.org答案

本题答案：错
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

26、判断题  根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。

27、判断题  上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

28、单项选择题  （）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

A.恒生指数
B.恒生综合指数系列
C.恒生流通综合指数系列
D.恒生流通精选指数系列

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

29、单项选择题  下列说法不符合询价要求的是（）。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通 过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。

30、多项选择题  深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。

A.因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的
B.因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上
C.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还
D.因连续90个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。