1、多项选择题 &nbs p;交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

A.报价
B.询价
C.标价
D.竞价

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

2、多项选择题  深圳证券交易所的成分股指数包括（）。

A.风格指数
B.主题指数
C.行业指数
D.策略指数

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。

3、判断题  在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。

4、多项选择题  固定收益平台的交易时间为（）。

A.9：00～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～14：00
D.13：00～15：00

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

5、多项选择题  证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。

A.同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大
B.证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅 或跌幅，且上市公司无重大事项公告
C.单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。

6、判断题  深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

7、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

A.分类指数
B.综合指数
C.成分指数
D.行业指数

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。

8、多项选择题  在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A.深证A股指数
B.中小企业板指数和创业板综合指数
C.深证B股指数
D.深证基金指数

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。

9、单项选择题  在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A.2
B.3
C.5
D.10

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本题答案：C
本题解析：熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

10、多项选择题  所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。

A.总数
B.市值
C.收益率
D.其占公司总股本的比例

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本题答案：A, D
本题解析：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

11、多项选择题  在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（）。

A.最低价格卖出
B.最低价格买入
C.最高价格卖出
D.最高价格买入

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本题答案：B, C
本题解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

12、多项选择题  当上市公司实施（）时，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。

A.公积金转增股本
B.送股
C.配股
D.派息

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。

13、多项选择题  国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（）等实施外汇管理。

A.投资额度
B.资金汇出入
C.投资方向
D.投资策略

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

14、单项选择题  固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。

A.100，100
B.500，500
C.10 00，1000
D.5000，5000

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本题答案：D
本题解析：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

15、判断题  未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。

16、多项选择题  对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易（除公司债券外）
C.公司债券大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易

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本题答案：A, B
本题解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

17、单项选择题  对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。

A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C.债券大宗交易价格
D.专项资产管理计划协议交易价格

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本题答案：B
本题解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

18、多项选择题  在下列（）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A.上海证券交易所，当日有成交的
B.上海证券交易所，当日无成交的
C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D.深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握开盘价、收盘价的产生方式。

19、多项选择题  对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～ 15：27
D.13：00～15：30

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本题答案：A, D
本题解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

20、判断题  固定收益平台的交易商当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

21、多项选择题  香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（）。

A.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B.公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C.申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D.申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

22、单项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（）。

A.证券代码、证券简称
B.前收盘价格
C.虚拟开盘参考价格
D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。

23、多 项选择题  对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

A.口头或书面警示
B.约见谈话
C.要求提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易

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本题答案： A, B, C, D
本题解析：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。

24、单项选择题  标的证券除息的，行权价格公式为（）。

A.新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价
B.新行权价格=行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
C.新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
D.新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价

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本题答案：D
本题解析：掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。

25、单项选择题  市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

A.意向申报
B.定价申报
C.成交申报
D.双边报价

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本题答案：B
本题解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

26、单项选择题  （）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。

A.意向申报
B.定价申报
C.成交申报
D.双边报价

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本题答案：B
本题解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

27、判断题  证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易异常情况的处理规定。

28、判断题  我国现行的交易规则规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握开盘价、收盘价的产生方式。

29、多项选择题  深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。

A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟
B.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟
C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟
D.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。

30、多项选择题  以下（），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。

A.公司债券的大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易（除公司债券外）

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本题答案：C, D
本题解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。