1、判断题  集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

2、多项选择题  在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。

A.委托价格限制形式
B.证券交易的计价单位
C.申报价格最小变动单位
D.债券交易报价组成

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握委托指令的内容。

3、单项选择题  证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰

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本题答案：A
本题解析：掌握各类交易费用的含义和收费标准。

4、判断题  证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

5、单项选择题  上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（）。

A. 1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍

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本题答案：A
本题解析：掌握委托指令的内容。

6、多项选择题  证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。

A.真实性
B.准确性
C.可靠性
D.合法性

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本题答案：A, D
本题解析：熟悉证券交易的基本程序。

7、判断题  连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

8、单项选择题  上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（）。

A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍

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本题答案：D
本题解析：掌握委托指令的内容。

9、判断题  办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国证券托管制度的内容。

10、单项选择题  深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易
B.A股交易
C.债券买断式回购交易
D.债券质押式回购交易

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本题答案：B
本题解析：掌握委托指令的内容。

11、多项选择题  A股账户可用于买卖（）等各类证券。

A.人民币普通股票
B.债券
C.权证
D.上市基金

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券账户的种类。

12、多项选择题  证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（）的原则。

A.公开
B.公平
C.公正
D.公信

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

13、判断题  对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无来源:91exam .org效委托。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券委托的形式。

14、单项选择题  自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。

A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

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本题答案：D
本题解析：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

15、单项选择题  委托指令根据（），有市价委托和限价委托。

A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易的基本程序。

16、单项选择题  上海证券交易所规定证券投资基金 佣金不超过成交金额的（），起点5元。

A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.1%

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本题答案：B
本题解析：掌握各类交易费用的含义和收费标准。

17、多项选择题  委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。

A.当日委托
B.当周委托
C. 无期限委托
D.开市委托和收市委托

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易的基本程序。

18、判断题  转托管不可撤单。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国证券托管制度的内容。

19、判断题  在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉委托指令撤销的条件和程序。

20、判断题  上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

21、多项选择题  证券账户按用途划分，可以划分为（）。

A.人民币普通股票账户
B.人民币特 种股票账户
C.证券投资基金账户
D.其他账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券账户的种类。

22、多项选择题  委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。

A.整数委托
B.零数委托
C.买进委托
D.卖出委托

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易的基本程序。

23、单项选择题  在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（）且不低于该平均数的（）。

A.110%，90%
B.90%，110%
C.130%，70%
D.70%，130%

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本题答案：C
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

24、单项选择题  在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25

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本题答案：B
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

25、多项选择题  关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A.9：15～9：25
B .9：30～11：30
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握委托执行的申报原则和申报方式。

26、单项选择题  深圳证券交易 91EXAm.org所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A.50%
B.100%
C.150%
D.200%

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本题答案：B
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

27、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。

A.中国结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.指定商业银行

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本题答案：C, D
本题解析：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

28、单项选择题  有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。

A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

29、多项选择题  上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。

A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报

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本题答案：C, D
本题解析：掌握委托指令的内容。

30、单项选择题  从委托价格的（）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.高低
B.波动区间
C.限制形式
D.有效性

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本题答案：C
本题解析：掌握委托指令的内容。