1、判断题  问责工作末按照本办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.

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本题答案：对
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2、判断题  一些由标准的衍生工具合约组成的较为复杂的衍生工具填报在表外业务统计表的第二部分复杂的衍生工具合约表中。

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本题答案：错
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3、多项选择题  （）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。

A、银监会
B、人民银行
C、银监会派出机构
D、人民银行派出机构

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本题答案：A, C
本题解析：暂无解析

4、问答题  请简述银行业金融机构案件问责主要方式。

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本题答案：1.纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用
本题解析：试题答案1.纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用查看、开除等。
2.经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。
3.其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。

5、多项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则，包含以下哪些要素（）

A、行名简称
B、统临001
C、报告期
D、监管范围

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本题答案：A, B, C
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6、单项选择题  银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成自我评估报告，于每年（）报送银行业监督管理机构。

A、每年1月底
B、每年2月底
C、每年3月底
D、每年4月底

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的，由上一级银行业监督管理机构责令改正，并予以通报；拒不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由（）相关部门按《银监会工作人员履职问责试行办法》进行问责，发现违纪、违法行为的，由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、上一级监督管理机构
B、银行业监督管理机构
C、政府金融办公室
D、银监局办公室

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本题答案：B
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8、判断题  董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。

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本题答案：错
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9、判断题  在办理个人账户开户业务时，柜员联网核查不一致时，可不要求客户提供相关辅助证件，而继续为客户办理开户业务.

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本题答案：错
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10、填空题  商业银行销售不需要审批的理财计划时，最迟应在销售理财计划前（）日，将有关材料报送监管部门。

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本题答案：10
本题解析：试题答案10

11、单项选择题  对于案防评估工作监管评价，银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。

A、3个工作日内
B、5个工作日内
C、10个工作日内
D、15个工作日内

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本题答案：C
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12、多项选择题  中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作参照适用《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》。

A、金融资产管理公司
B、信托公司
C、企业集团财务公司
D、金融租赁公司

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本题答案：A, B, C, D
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13、单项选择题  提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求，应强化其（）。

A、权威性
B、独立性
C、独立性和权威性
D、重要性

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本题答案：C
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14、单项选择题  机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。

A、内部审计
B、员工轮岗
C、对账工作
D、案件风险

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本题答案：D
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15、判断题  银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益.

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本题答案：错
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16、多项选择题  根据从业人员（含劳务派遣人员）受到以下（）处罚情况时，需填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。

A、刑事处罚
B、行政处罚
C、党纪处分
D、内部处分情况、处分撤销情况
E、外部处罚情况

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本题答案：A, B, C, D, E
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17、判断题  一国的贸易盈余表示该国消费超过产出并且净出口盈余。

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本题答案：错
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18、多项选择题  下列哪些属于案件信息台账包括的内容（）

A、案件信息
B、案件调查情况
C、案件审结情况
D、后续整改情况

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本题答案：A, B, C, D
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19、多项选择题  从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报（）活动。

A、商业欺诈
B、非法集资
C、高利贷
D、黄、赌、毒
E、经商、办企业

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本题答案：A, B, C, D
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20、多项选择题  银行必须将（）列入轮岗范围，明确轮岗期限和轮岗方式。

A、柜员
B、基层机构负责人
C、委派会计（授权经理）
D、大堂经理

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本题答案：A, B, C
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21、判断题  银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当 91ExaM.org地监管部门报送.

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本题答案：错
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22、单项选择题  对举报违规行为人员进行奖励的人数是指对因举报违规行为而受到发放资金、给予（）、授予荣誉称号等奖励的人数。

A、先进
B、模范
C、积极分子
D、通报表扬

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本题答案：D
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23、多项选择题  “查库对账情况”需统计的项目有（）

A、应查现金库次数
B、应查重要空白凭证（库）次数
C、应查贵金属（库）次数
D、应查保管箱（库）次数

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本题答案：A, B
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24、单项选择题  各银监局在案件确认报告报送后（）个月内不能报送案件调查、督导报告的，应以文字材料说明原因。

A、1
B、2
C、3
D、6

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本题答案：C
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25、单项选择题  （）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。

A、案件风险
B、操作风险
C、授信风险
D、集资风险

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本题答案：A
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26、判断题  银行汇票的付款地即可以是出票人所在地，也可以是收款人所在地。

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本题答案：错
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27、多项选择题  各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时，重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。

A、休眠账户
B、重点账户
C、异动账户
D、可疑账户

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本题答案：B, C, D
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28、多项选择题  银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组成员为（）

A、机构监管部门
B、案防部门
C、法律部门
D、机构负责人

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本题答案：A, B, C
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29、多项选择题  联席会议的组成可以采取下列哪些形式（）

A、案件稽查部门与某一机构监管部门；
B、案件稽查部门与若干机构监管部门；
C、案件稽查部门与机构监管部门及相关银监局；
D、联席会议组成单位提议参加的银行业金融机构共同举 行。

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本题答案：A, B, C, D
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30、多项选择题  存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）

A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C、造成重大人员伤亡的；
D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

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本题答案：A, B, D
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