1、单项选择题  我国发行国际债券始于20世纪______初期()

A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代

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本题答案：C
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2、单项选择题  对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集()公司股本。

A.短期
B.中期
C .中短期
D.长期稳定

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本题答案：D
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3、单项选择题  以下不 是证券交易所会员大会的职权的是______()

A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳

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本题答案：D
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4、单项选择题  对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在()。

A、与普通股股东有同等的表决权
B、有转换或其他股票的权利
C、享有要求股份 公司赎回股票的选择权利
D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利 分配的权利

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本题答案：D
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5、单项选择题  专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）

A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心

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本题答案：A
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6、单项选择题  以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______()

A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会

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本题答案：B
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7、单项选择题  以下不属于金融机构证券的是()。

A、银行承兑汇票
B、大额可转让定期存单
C、金融债券
D、银行股票

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本题答案：B
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8、多项选择题  证券市场与商品市场比较，在()方面具有明显的不同特征。

A、交易对象
B、交易方式
C、交易关系
D、交易周期

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本题答案：A, B, C, D
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9、多项选择题  有价证券所具有的特征是()。

A、安全性
B、收益性
C、流动性
D、风险性

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本题答案：B, C, D
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10、多项选择题  ()是公债与其他债券相比所显示的特点。

A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇

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本题答案：A, B, C, D
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11、单项选择题  以下有关实物债券的表述中正确的是()。

A.一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B.一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C.一种具有标准格式实物券面的债券
D.以某种商品实物为本位而发行的国债

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本题答案：C
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12、单项选择题  记名股票与不记名股票的差别在于__________（）

A、股东权利
B、股东义务
C、出资方式
D、记载方式

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本题答案：D
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13、单项选择题  期权交易中的选择权，属于交易中的______()

A、买方
B、卖方
C、双方
D、第三方

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本题答案：A
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14、单项选择题  《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。

A、破坏金融管理秩序罪
B、妨害企业管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、金融渎职罪

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本题答案：A
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15、单项选择题  股份公司监事的任期每届为()。

A、1年
B、2年
C、3年
D、4年

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本题答案：C
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16、单项选择题  英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。

A.1771
B.1772
C.1773
D.1774

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本题答案：C
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17、多项选择题  ()属于外国债券。

A、全球债券
B、欧洲债券
C、武士债券
D、扬基债券

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本题答案：C, D
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18、单项选择题  公债的最初功能是()。

A、筹集建设资金
B、弥补财政赤字
C、金融
D、调控宏观经济

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本题答案：B
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19、单项选择题  根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3

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本题答案：C
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20、单项选择题  证券登记结算公司性质上属于______()

A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织

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本题答案：A
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21、单项选择题  存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证()

A、债权
B、外国公司
C、跨国公司
D、基金组合

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本题答案：B
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22、单项选择题  15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券

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本题答案：C
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23、多项选择题  筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有()。

A、借贷市场利率水平
B、筹资者资信
C、期限长短
D、税收政策

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本题答案：A, B, C
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24、单项选择题  同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的()。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%

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本题答案：B
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25、单项选择题  《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/4

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本题答案：B
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26、单项选择题  我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

A、1年
B、2年
C、6个月
D、3个月

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本题答案：C
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27、单项选择题   1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?()

A.韩国政府被迫宣布货币贬值
B.俄罗斯发生债务危机
C.泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D.日本泡沫经济破灭

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本题答案：C
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28、单项选择题  一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。

A、风险高，收益高
B、风险低，收益高
C、风险低，收益低
D、风险高、收益低

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本题答案：A
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29、单项选择题  投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算（）

A、股利收益率
B、获利率
C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率

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本题答案：C
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30、单项选择题  非累积优先股票的特点是股息分派以()为界，当年结清

A.每个经营周期
B.每个分配年度
C.每个营业年度
D.每个生产周期

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本题答案：C
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