1、单项选择题  基金托管银行应当建立（）的离任制度。

A．基金托管部门高级管理人员
B．基金托管部门中层管理人员
C．蕾享长
D．基金经理

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

2、多项选择题  中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A．违法违规
B．违反基金合同
C．技术故障
D．操作失误

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。

3、判断题  投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

4、不定项选择  基金行业自律管理的方式主要包括（）。

A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发 展
D．通过督察长进行定期检查

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本题答案：A, B , C
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。

A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证券业协会基金业委员会

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

6、不定项选择  宣传推介材料不得使用（）。

A．&ldquo ;坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
B．“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
C．“净值归一”等误导基金投资人的表述
D．大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  日常持续监管方式主要分为（）。

A．全面检查和局部检查
B．现场检查和非现场检查
C．定期检查和非定期检查
D．顺序检查和随机检查

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本题答案：B
本题解析：日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故选B。

8、单项选择题  证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

9、单项选择题  对履行基金托管职责的监督不包括（）。

A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
C．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
D．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

11、不定项选择  对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。

A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

12、单项选择题  董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。

A．1／3以上
B．1／4以上
C．2／3以上
D．1／2以上

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

13、多项选择题  下列关于风险准备金的说法正确的是（）。

A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
C．风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
D．风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

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本题答案：C, D
本题解析：为增强基金管理公司风险防范能力，中国证监会分别于2006年和2007年先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金。
根据通知，2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取；
风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。
依据题中阐述，可知AB项皆不正确，因此选CD。

14、判断题  封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

15、判断题  公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）

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本题答案：对
本题解析：了解对基金管理公司督察长的监督管理。

16、单项选择题  开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A．1%
B．2%
C．5%
D．10%

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

17、不定项选择  在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

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本题答案：B, D
本题解析：暂无解析

18、不定项选择  基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A．总资产
B．基金管理年限与管理规模
C．具有境外投资管理经验的人员数量
D．公司治理与内部控制

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

19、不定项选择  基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

A．变更经营范围
B．公司变更注册资本、变更股东出资比例
C．修改章程
D．变更名称、居所

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

20、单项选择题  以下不属于基金募集申请材料的是（）。

A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案

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本题答案：C
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21、多项选择题  当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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本题答案：A, B, D
本题解析：当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员行为如果有如下情形：
其一是业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；
其二是基金管理公司的治理结构、内部控制或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；
其三是违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；
其四是中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形，那么中国证监会可以依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

22、判断题  对基金监管可以采用行政手段。（）

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本题答案：对
本题解析：了解基金监管的含义与作用。

23、单项选择题  不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。

A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．证券交易所

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

24、单项选择题  下列各项不是基金监管的原则的是（）。

A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则

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本题答案：D
本题解析：ABC三项都是基金监管的原则，除此之外还包括监管的连续性和有效性原则以及审慎监管原则；D项是基金信息披露的实质性原则中的内容，因此选D。

25、不定项选择  中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）。

A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

26、不定项选择  申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

27、判断题  基金财产可以向他人贷款或者提供担保。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握基金投资与交易行为监管的内容。

28、不定项选择  基金公司会员部的职责包括（）。

A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B．教育组织 基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C．正确引导社会公众对基金市场的认识
D．组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

29、不定项选择  督察长的执业素质和行为规范有（）。

A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．可以授权他人代为履行职责
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

30、单项选择题  督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

A．1
B．3
C．2
D．4

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本题答案：B
本题解析：暂无解析