1、判断题  证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（）

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本题答案：错
本题解析：证券投资基金是间接投资方式。

2、多项选择题  下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是（）。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B.赎回时可以换回现金
C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

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本题答案：A, C, D
本题解析：ETF赎回时可以换回一揽子股票而不是现金，所以B选项错误。

3、判断题  期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。

A、5％
B、10％
C、15％
D、30％

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

5、多项选择题  下列关于“国九条”的叙述，正确的是（）。

A.积极稳妥推进对外开放
B.防范和化解市场风险
C.促进中介服务机构规范发展
D.健全市场体系、丰富品种

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：除了A、B、C、D选项所列的内容之外，"国九条"的内容还包括：发展资本市场的意义、提高资本市场监管水平、提高上市公司质量促进规范运作、完善政策促进稳定发展、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。

6、单项选择题  正常成人潮气容积中无效腔气为（）

A.100ml
B.150ml
C.200ml
D.250ml
E.300ml

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

7、多项选择题  政府发行实物国债，是因为（）。

A.货币 经济不发达，实物交易占主导地位
B.用于建设项目
C.虽然以货币经济为主，但币值不稳定
D.弥补预算赤字

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本题答案：A, C
本题解析：实物国债是以某种商品实物为本位而发行的国债，政府发行实物国债的原因主要是A、C两项所提到的内容。需要注意的是，在现代社会，实物国债非常罕见。

8、单项选择题  ETF按照组织结构分类，可分为（）。

A、单位投资信托型和管理型投资公司型
B、指数型和包裹型
C、积极管理型和消极管理型
D、契约型和公司型

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

9、单项选择题  公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A.可转换债券
B.可转换优先股
C.认股证书
D.股票期权证书

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。

A.参与优先股
B.非累积优先股
C.可赎回优先股
D.累积优先股

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本题答案：B
本题解析：累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。

11、单项选择题  下列面不是债券的基本性质的是（）。

A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本

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本题答案：D
本题解析：债券的基本性质有以下三个方面：（1）债券属于有价证券；（2）债券是一种虚拟资本；（3）债券是债权的表现。

12、单项选择题  单位投资存托型ETF更接近（），而管理型投资公司ETF基本上就是（）。

A、开放式基金封闭式基金
B、开放式基金开放式基金
C、封闭式基金封闭式基金
D、封闭式基金开放式基金

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

13、单项选择题  优先股票兼有（）的若干特点。

A、基金
B、可转换债券
C、债券
D、期货

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

14、多项选择题  基金财产不得用于（）。

A.承销证券
B.买卖其他基金份额
C.从事内幕交易
D.向他人贷款或提供担保

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：关于证券投资基金的投资限制，考生应熟悉。

15、判断题  远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（）

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本题答案：错
本题解析 ：远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。

16、多项选择题  下列关于股票合并的说法，正确的是（）。

A.股票合并常见于高价股
B.股票合并是将每10股合并为1股
C.股票合并又称并股
D.股票合并是将若干股股票合并为1股

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本题答案：C, D
本题解析：股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。并股常见于低价股，例如，若某股票价格不足1元，则不足1%的股价变动很难在价格上反映，弱化了投资者的交易动机，并股后，流动性有可能提高，导致估值上调。股票分割通常适用于高价股，所以A选项错误；股票合并是将若干股合为1股，不一定是10股。所以B选项错误。

17、多项选择题  下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。

A.最容易受其损害的是固定收益证券
B.普通股股票的购买力风险相对较大
C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

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本题答案：A, C
本题解析：普通股股票的购买力风险相对较小，当发生通货膨胀时，由于公司产品价格上涨，股份公司的名义收益会增加，特别是当公司产品价格上涨幅度大于生产费用的涨幅时，公司净盈利增加，此时股息会增加，股票价格也会随之提高，普通股股东可得到较高收益，可部分减轻通货膨胀带来的损失，所以B选项错误；固定收益证券的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，其实际收益率就会明显下降，所以固定利息率和股息率的证券购买力风险较大，所以D选项错误。

18、判断题  期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（）

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本题答案：错
本题解析：期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之，则建立空头。

19、判断题  《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）

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本题答案：错
本题解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了辅导1年方可申请发行上市的要求。

20、多项选择题  根据税法的规定，下列哪几项属于营业税所适用的税率（）。

A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
E.20%

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本题答案：A, B, D, E
本题解析：营业税按照行业、类别的不同分别采用了不同的比例税率，具体规定为：（1）交通运输业、建筑业、邮电通信业、文化体育业的税率为3%。（2）服务业、金融保险业、销售不动产、转让无形资产的税率为5%。（3）娱乐业执行20%的税率，其中，台球、保龄球执行5%的税率。

21、单项选择题  目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。

A.剩余期限在397天以内（含397天）的债券
B.可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券

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本题答案：A
本题解析：我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：（1）现金；（2）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券；（4）期限在1年以内（含1年）的债券回购；（5）期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；（6）剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券；（7）中国 证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

22、单项选择题  证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。

A、协商
B、拍卖
C、投标
D、竞价

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

23、单项选择题  交易所交易基金以实有证券赎回方式具有（）优势.

A、高流动性
B、价格与净值偏离较小
C、保护继续持有者利益
D、管理费用较低

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

24、单项选择题  基金实行（），由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。

A.资产多样化制度
B.集合投资制度
C.专业理财制度
D.风险回避制度

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本题答案：C
本题解析：基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员运用各种技术手段收集、分析各种信息资料，预测金融市场上各种品种的价格变动趋势，制定投资策略和投资组合方案，从而可避免投资决策的失误，提高投资收益。

25、判断题  2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）

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本题答案：错
本题解析：2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。

26、单项选择题  （）可以在权证失效日之前任何交易日行权。

A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式权证
D、欧式权证

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

27、单项选择题  为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.10%
B.8%
C.7%
D.5%

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本题答案：A
本题解析：沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例是5%。

28、判断题  证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（）

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本题答案：错
本题解析：证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价的方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

29、判断题  中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）

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本题答案：错
本题解析：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。

30、多项选择题  从2001年2月开始，B股的投资者可以是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：从2001年2月 91EXAM.org开始我国开始对境内投资者开放B股，所以B股的投资者可以是A、B、C、D四项所来源:91考试网 91Exam.org列的投资者。