1、多项选择题  金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。

A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.交易价格的含义不同
D.交易和结算方式不同

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

2、多项选择题  目前，银行柜台衍生品市场主要涉及（）。

A.远期结售汇
B.外汇远期
C.外汇掉期
D.利率衍生品

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

3、多项选择题  分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。

A.权利载体不同
B.行权方式不同
C.行权时间不同
D.权利内容不同

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

4、单项选择题  （）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A.中央存托公司
B.存券银行
C.托管银行
D.信托投资公司

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本题答案：B
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

5、判断题  股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

6、单项选择题  （）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。

A.一级存托凭证
B.二级存托凭证
C.三级存托凭证
D.四级存托凭证

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本题答案：B
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

7、单项选择题  按照（）权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。

A.持有人权利的性质不同
B.权证的内在价值
C.基础资产的来源
D.行权的时间

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本题答案：D
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

8、判断题  期货市场套利的理论基础在于经济学中的"一价定律"，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

9、多项选择题  股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.单只股票
B.股票组合
C.股票债券组合
D.股票价格指数

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本题答案：A , B, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

10、多项选择题  存券银行的职能包括（）。

A.发行ADR
B.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C.存券银行负责ADR的保管和清算
D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨 询服务

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

11、单项选择题  股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（）小时的算术平均价。

A.4
B.3
C.2
D.1

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本题答案：C
本题解析：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

12、单项选择题  远期利率协议以合同利率和（）计算利息。

A.实际利率
B.名义利率
C.参考利率
D.浮动利率

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本题答案：C
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

13、单项选择题  附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。

A.增发新股
B.合并
C.配股
D.正股除权除息时

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本题答案：D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

14、单项选择题  （）衍生品是名义金额最大的衍生品。

A.利率
B.股票
C.实物
D.外汇

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本题答案：A
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

15、判断题  期货价格成了世界各地现货成交价的基础。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

16、单项选择题  按照（）权证分为认股权证和备兑权证。

A.持有人权利的性质不同
B.权证的内在价值
C.基础资产的来源
D.行权的时间

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本题答案：C
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

17、多项选择题  利率衍生工具主要包括（）。

A.远期利率协议
B.利率期权
C.利率期货
D.利率互换

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

18、判断题  外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

19、单项选择题  如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。

A.5
B.25
C.40
D.100

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本题答案：C
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

20、单项选择题  两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A.互换
B.期货
C.期权
D.远期

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本题答案：A
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

21、多项选择题  下列关于权证的行权的说法正确的有（）。

A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券
C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额
D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

22、单项选择题  股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。

A.±5%
B.±10%
C.±20%
D.±50%

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本题答案：B
本题解析：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

23、单项选择题  资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。

A.企业
B.股票
C.债券
D.资产池

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本题答案：D
本题解析：掌握资产证券化的定义、主要种类。

24、单项选择题  选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。

A.破产隔离
B.破产保护
C.财产保护
D.财产隔离

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本题答案：A
本题解析：掌握资产证券化的有关当事人。

25、判断题  很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

26、多项选择题  发行存托凭证的好处有（）。

A.吸引投资者关注
B.增强上市公司曝光度
C.扩大股东基础
D.降低股票流动性

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握存托凭证的定义。

27、多项选择题  金融衍生工具伴随的风险主要有（）。

A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、法律风险
C.市场风险、操作风险
D.流动性风险、结算风险

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。

28、单项选择题  具有两种基础资产，可以择优执行其中一种（任选期权）是（）。

A.奇异型期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

29、单项选择题  全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。

A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行

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本题答案：D
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

30、单项选择题&nbs p; 假设2 010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风 险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约［100，0000001（3324×300）≈100］，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为3500点。 则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A.-2280000
B.-5280000
C.-8280000
D.-11280000

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本题答案：B
本题解析：暂无解析