1、判断题  在美国，采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行，有担保的存托凭证目前已很少应用。（）

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本题答案：错
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

2、多项选择题  根据产品形态，金融衍生工具可分为（）。

A.独立衍生工具
B.嵌入式衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具

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本题答案：A, B
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

3、多项选择题  按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（）。

A.无担保的存托凭证
B.有担保的存托凭证
C.无质押的存托凭证
D.有质押的存托凭证

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本题答案：A, B
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

4、多项选择题  金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。

A.金融远期合约
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

5、判断题  在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

6、多项选择题  下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。

A.以单只股票作为基础工具
B.实行现金交割
C.可以上市交易
D.属于股权类期货

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

7、判断题  外汇期货又称货币期货，是以外 汇为基础工具的期货合约。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

8、多项选择题  目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率
B.国债回购利率
C.1年期定期存款利率
D.活期存款利率

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

9、单项选择题  2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。

A.马鞍山钢铁
B.上海宝山钢铁
C.辽宁大岗
D.山东淄博

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本题答案：A
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念会与一般可转换债券的区别。

10、判断题  芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数（HICP）这种利率期货合约。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

11、单项选择题  根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.基础资产性质
D.基础资产的来源

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

12、多项选择题  存托凭证对投资者的优点的有（）。

A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B.市场容量大，筹资能力强
C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D.上市手续简单，发行成本低

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉存托凭证的优点。

13、单项选择题  结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。

A.平均
B.最高
C.最低
D.最末

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期货的集中交易 制度、标准化期货合约 和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

14、判断题  金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

15、判断题  期权的买方和卖方的权利、责任是对称的。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握金融期权的定义和特征。

16、多项选择题  嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（）或类似变量的变动。

A.特定利率
B.汇率
C.价格或利率指数
D.信用等级或信用指数

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

17、多项选择题  与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是（）。

A.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0
B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大
C.目前我国股票市场实行T+2清算制度，而期货市场是T+0
D.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性

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本题答案：A, B
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

18、多项选择题  对发行人而言， 发行存托凭证的优点有（）。

A.市场容量大，筹资能力强
B.避开直接发行股票与债券的法律要求
C.上市手续简单，发行成本低
D.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉存托凭证的优点。

19、判断题  对已经抵押过的房产，若房产总价扣减净值后仍有余额，不可以申请再抵押。（）

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本题答案：错
本题解析：了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

20、单项选择题  在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。

A.国际版
B.主板
C.二板
D.三板

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本题答案：A
本题解析：掌握存托凭证的定义。

21、单项选择题  假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约［100，0000001（3324×300）≈100］，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为350来源:91考试网 91ExaM.org0点。 则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A.-2280000
B.-5280000
C.-8280000
D.-11280000

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

22、判断题  转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

23、单项选择题  可转换债券通常是转换成（）。

A.优先股票
B.普通股票
C.金融债券
D.公司债券

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本题答案：B
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

24、多项选择题  可以作为利率期权合约基础资产的有（）。

A.政府短、中、长期债券
B.欧洲美元债券
C.大面额可转让存单
D.金融债券

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

25、多项选择题  期货价格具有（）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

A.预期性
B.连续性
C.权威性
D.准确性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

26、判断题  在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（）

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本题答案：对
本题解析：了解人民币利率互换的业务内容。

27、多项选择题  分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。

A.权利载体不同
B.行权方式不同
C.行权时间不同
D.权利内容不同

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

28、多项选择题  下列说法符合金融期货主要交易制度的有（）。

A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效
D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握金融期货 的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

29、判断题  修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

30、多项选择题  金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。