1、判断题  从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。

2、判断题  证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

3、判断题  上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

4、多项选择题  为实现反洗钱的目的应该（）。

A.建立客户身份识别制度
B.客户身份资料保存制度
C.交易记录保存制度
D.大额交易报告制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨 和主要内容。

5、单项选择题  《反洗钱法》于（）年开始实行。

A.2006
B.2007
C.2008
D.2009

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本题答案：B
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

6、单项选择题  我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对 证券公司进行管理。

A.种类
B.类型
C.范围
D.性质

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本题答案：B
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

7、判断题  证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

8、多项选择题  情节严重的下列人员（），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.发行人
B.上市公司的控股股东
C.实际控制人
D.证券公司的董事.监事

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

9、判断题  证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

10、单项选择题  保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。

A.1倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.5倍以下

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本题答案：C
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

11、多项选择题  符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。

A.金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B.大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

12、判断题  中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。

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本题答案：错
本题解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

13、单项选择题  上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：C
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

14、单项选择题  依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上

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本题答案：A
本题解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

15、多项选择题  证券交易所的职能有（）。

A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书
B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告
C.审核上市公司编制的临时报告
D.监督上市公司的日常经营活动

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

16、多项选择题  根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。

A.指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D.负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

17、单项选择题  根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上30万元以下

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本题答案：C
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

18、单项选择题  被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A.2年
B.3年
C.4年
D.5年

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。

19、单项选择题  行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A.5～7
B.5～8
C.5～10
D.8～10

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本题答案：C
本题解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

20、单项选择题  已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。

www.91exAm.org

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：B
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

21、多项选择题  根据创业板临时报告的实时披露制度，在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄露的
D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

22、判断题  证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券市场法律法规的层次。

23、判断题  行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

24、多项选择题  签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人和独立董事
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

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本题答案：A, D
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

25、判断题  在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

26、多项选择题  国际证监会组织证券监管目标是（）。

A.保护投资者
B.保证证券市场的公平，效率和透明
C.降低系统性风险
D.消除系统性风险

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

27、单项选择题  发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。

A.三十万元以上六十万元以下
B.三十万 91Exam.org元以上五十万元以下
C.四十万元以上六十万元以下
D.三十万元以上八十万元以下

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本题答案：A
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

28、判断题  《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

29、单项选择题  上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：A
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

30、判断题  被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。