1、多项选择题  主承销商和全球人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（）等内容。

A.上市地的选择
B.国际配售与公开募股的比例
C.拟进行国际分销与配售的地区
D.不同地区国际分销或配售的基本份额

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基小知识。

2、判断题  簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为分销商的市场研究人员对最终定价、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。

3、判断题  H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30％。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉H股的发行方式与上市条件。

4、多项选择题  财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在（）。

A.估计信息
B.虚假记载
C.误导性陈述
D.重大遗漏

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。

5、单项选择题  依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署（）。

A.权利声明书
B.义务声明书
C.股份保持声明书
D.责任声明书

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本题答案：D
本题解析：了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。

6、单项选择题  境内上市外资股采用（）的标价和认购方式。

A.以人民币标明面值、认购、买卖
B.以外币标明面值、认购、买卖
C.以人民币标明面值，以外币认购、买卖
D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖

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本题答案：C
本题解析：了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。

7、多项选择题  公司境内上市外资股时，需要聘请的中介结构必须包括（）。

A.承销商
B.境外法律顾问
C.国际会计师事务所
D.境外评估机构

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。

8、判断题  香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。

9、判断题  正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时公众持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的20%。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。

10、判断题  依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署“责任声明书”。（）

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本题答案：对
本题解析：了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。

11、多项选择题  H股发行的核准程序包括（）。

A.取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B.由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固 定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C.聘请中介机构
D.向香港联交所提出申请

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉H股的发行方式与上市条件。

12、多项选择题  关于外资股招股说明书的要求包括（）。

A.外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式
B.外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写
C.公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时，除募集地法律另有规定外，应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供
D.如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行阶段需要准备3种招股书。

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。

13、单项选择题  资产评估的方法不包括（）。

A.重置成本法
B.现行市价法
C.内部收益率法
D.收益现值法

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本题答案：C
本题解析：熟悉境内上市外资股的发行方式。

14、判断题  国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉H股的发行方式与上市条件。

15、判断题  招股章程形式和信息备忘录在《合同法》上的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。（）

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本题答案：对
本题解析：了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。

16、判断题  对股份有限公司占用的土地进行评估时，无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉增资发行境内上市外资股的条件。

17、判断题  在通常情况下，国际预路演基本完成后，发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉 国际推介与询价、国际分销与配售的基本 91eXaM.org知识。

18、单项选择题  公司所属企业申请到境外上市，应当按照（）的要求编制并报送申请文件及相关材料。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.商务部
D.国家工商行政管理总局

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本题答案：B
本题解析：熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。

19、单项选择题  国际推介的主要目的是查明（）的需求情况。

A.短期投资者
B.长期投资者
C.金融投资者
D.保守投资者

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本题答案：B
本题解析：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。

20、单项选择题  内地企业在香港创业板的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件 刊发日期前（）个月。

A.1
B.3
C.6
D.9

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本题答案：C
本题解析：熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。

21、判断题  主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。

22、单项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市时，由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为（）港元。特殊情况除外。

A.20000000
B.30000000
C.40000000
D.50000000

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本题答案：B
本题解析：熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的 条件。

23、单项选择题  以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。

A.30%
B.35%
C.40%
D.45%

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本题答案：B
本题解析：熟悉增资发行境内上市外资股的条件。

24、判断题  上市公司所属企业申请境外上市，要求该上市公司在最近2年连续盈利。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。

25、单项选择题  所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（）履行信息披露业务。

A.次日
B.第3日
C.第4日
D.第5日

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本题答案：A
本题解析：熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。

26、单项选择题  对于在香港联交所上市的公司，无论何时，发行人已发行股本总额至少有（）由公众人士持有。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

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本题答案：D
本题解析：熟悉H股的发行方式与上市条件。

27、单项选择题  上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。

A.20%
B.30%
C.50%
D.60%

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本题答案：C
本题解析：熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。

28、多项选择题  关于路演推介，以下说法正确的是（）。

A.在主承销商的安排和协助下
B.发行人面对投资者公开进行
C.投资者与发行人面对面地接触
D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。

29、单项选择题  内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。

A.6
B.18
C.20
D.24

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本题答案：D
本题解析：熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。

30、单项选择题  《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（）选择权。

A.定额配售
B.超额配售
C.定额分售
D.超额分售

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本题答案：B
本题解析：了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。