1、判断题  2001年12月，中国加入世界贸易组织（WTO）。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

2、判断题  地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。

3、多项选择题  进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

A.在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基金（ETF.、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C.场外交易的衍生产品快速发展.新兴市场金融创新热潮
D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品

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本题答案：来源:91考试网 91exam.orgA, B, C, D
本题解析：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。

4、多项选择题  证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律性组织

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

5、判断题  证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

6、多项选择题  近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A.指数基金
B.衍生证券投资基金
C.交易所交易基金
D.上市开放式基金

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本题答案：C, D
本题解析：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

7、判断题  RQFII业务试点参照现行QFⅡ管理，但是不实行托管人制度。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

8、多项选择题  商品证券包括（）。

A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。

9、判断题  社会保险基金的结余额可以购买国债和存入财政专户存在银行，也可以投资其他金融和经营性事业。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

10、 多项选择题  证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。

A.普通股
B.优先股
C.债券
D.投资基金

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

11、多项选择题  RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（）。

A.募集的资金是人民币而不是外汇
B.机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
C.交易范围包括银行间债券市场
D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理

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本题答案：A, B , C, D
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

12、多项选择题  新中国证券市场发展史包括（）。

A.1978～1992年新中国资本市场萌生
B.1993～1998年全国性资本市场形成和初步发展
C.1999以来资本市场进一步规范和发展
D.2008年年末，启动沪深300股指期货和融资融券制度

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

13、单项选择题  我国的证券登记结算机构实行（）。

A.行业自律管理
B.证监会监管
C.证券交易所监管
D.证券业协会监管

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本题答案：A
本题解析：掌握证券发行主体及其发行目的。

14、 判断题  中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从六个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券发行主体及其发行目的。

15、单项选择题  钩端螺旋体病的临床表现是（）

A.寒战，发热，呕血
B.肝明显肿大、质硬伴结节，腹水，AFP增高
C.肝脾大，腹水
D.剧烈呕吐后呕血
E.上腹痛，反酸，烧心

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

16、判断题  政府发行证券的品种一般仅限于国债。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券发行主体及其发行目的。

17、判断题  证券市场和商品经济具有相同的历史。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。

18、多项选择题  证券市场的显著特征有（）。

A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C.证券市场是风险直接交换的场所
D.证券市场是财产权利直接交换的场所

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

19、单项选择题  证券市场的恢复阶段是（）。

A.20世纪初
B.1929～1933年
C.20世纪20年代至第二次世界大战结束
D.第二次世界大战后至20世纪60年代

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。

20、判断题  在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，称为风险管理的利器。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。

21、多项选择题  符合QDⅡ业务进程的是（）。

A.2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式、投资范围和托管资格管理等
B.2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品
C.中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管
D.2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

22、判断题  债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

23、单项选择题  中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。

24、判断题  证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

25、多项选择题  在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势，具体反映为（）。

A.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
B.从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C.从市场组织结构层面看，交易所之 间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。

26、判断题  投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

27、多项选择题  《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。

A.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
B.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
C.促进资本市场中介服务机构规范发展，提高职业水平
D.加强协调配合，防范和化解市场风险

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（"国九条"）的主要内容。

28、单项选择题  1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。

A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。

29、判断题  要根据严格监管的原则，健全证券、期货公司的市场准入制度。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（"国九条"）的主要内容。

30、多项选择题  健全资本市场体系，丰富证券投资品种的措施有（）。

A.建立多层次股票市场体系
B.积极稳妥发展债券市场
C.稳步发展期货市场
D.建立以市场为主导的品种创新机制

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（"国九条"）的主要内容。