1、多项选择题  要严肃进行案件问责，对（）都不放过，充分发挥案件问责的警示和威慑作用。

A、直接责任人
B、间接责任人
C、监督检查责任人
D、管理责任人

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

2、多项选择题  中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作参照适用《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》。

A、金融资产管理公司
B、信托公司
C、企业集团财务公司
D、金融租赁公司

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

A、银监会相关机构监管部门
B、银监会案件稽查部门
C、案发地银监局
D、银行业金融机构

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，依法应追究刑事责任的，应当依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》公安机关、人民检察院移送（）

A、国有银行工作人员违反国家规定发放贷款
B、国有银行工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的
C、以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等。
D、银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，涉嫌构成犯罪

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

5、判断题  银行业金融机构对案件处臵工作负直接责任。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

6、单项选择题  银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

7、多项选择题  案件责任人员范围应当根据相关（）的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。

A、岗位
B、部门
C、业务条线
D、单位

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本题答案：A, C
本题解析：暂无解析

8、多项选择题  根据银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。

A、信贷业务审计
B、会计业务审计
C、重要岗位人员履职审计
D、出纳业务审计

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

9、填空题  对银监会已进行过风险提示，银行业金融机构又发生同质同类案件的，不但要追究其案件责任，还要追究其（）责任。

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本题答案：落实风险提示不到位
本题解析：试题答案落实风险提示不到位

10、多项选择题  《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。

A、合规委员会
B、承担合规管理职责的专门委员会
C、风险管理委员会
D、内部控制委员会

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

11、多项选择题  银行业金融机构应按照银行业金融机构来源:91考试网 91exam.org案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

A、性质
B、规模
C、复杂程度
D、风险特征

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本题答案：A, B, C, D
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12、判断题  汇得盈保本理财推出背景：人民币升值、外币低利率，客户持有外币意愿下降，外币储蓄下降银行同业理财产品市场竞争激烈，外汇汇入汇款流失他行，以及会计核算要求以及客户保本投资需求。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

13、多项选择题  本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件数量之和。

A、原告向法院起诉
B、原告应诉
C、被告应诉
D、诉讼中以第三人身份参与诉讼

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

14、多项选择题  《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

A、管理
B、处置
C、领导
D、监督

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本题答案：A, C, D
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15、多项选择题  对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。

A、发现
B、处置
C、控制
D、报告

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本题答案：A, D
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16、多项选择题  对待案件的正确态度是（）。

A、深刻反省
B、勇于面对
C、敢于担当
D、规范处置
E、亡羊补牢
F、总结教训

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本题答案：B, C, D, E
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17、判断题  银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，造成直接经济损失数额在十万元以上的，应予刑事案件立案追诉。

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本题答案：错
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18、单项选择题  银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成自我评估报告，于每年（）报送银行业监督管理机构。

A、每年1月底
B、每年2月底
C、每年3月底
D、每年4月底

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本题答案：B
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19、单项选择题  提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求，应强化其（）。

A、权威性
B、独立性
C、独立性和权威性
D、重要性

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本题答案：C
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20、单项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》统一以人民币填报。如涉及外币，应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。

A、8点
B、9点
C、12点
D、1 4点

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本题答案：B
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21、多项选择题  银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。

A、银行业金融机构总行（部）
B、一级分行
C、相当于一级分行的机构
D、各分支机构

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本题答案：A, B, C, D
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22、单项选择题  案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的，也应以文字材料说明原因。

A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月

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本题答案：C
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23、多项选择题  存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）

A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C、造成重大人员伤亡的；
D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

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本题答案：A, B, D
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24、单项选择题  案件责任人被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A、一年
B、半年
C、二年
D、五年

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本题答案：C
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25、多项选择题  发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。

A、及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；
B、要迅速、全面、深入地了解案情；
C、要积极地追索损失、保护权益；
D、要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；
E、要严肃进行案件问责。

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本题答案：B, C, D, E
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26、多项选择题  各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。

A、重要岗位
B、轮岗年限
C、轮岗方式
D、轮岗薪酬

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本题答案：A, B, C
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27、单项选择题  （）须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送。

A、电子信息表
B、电子公文
C、电子邮件
D、纸质信息表

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本题答案：A
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28、判断题  所谓资产价格泡沫指的是：仅仅由于预期未来价格上涨，而非资产实际收益的提高引起的资产价格的上涨。

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本题答案：对
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29、多项选择题  柜员是指柜面业务经办人员，包括（）

A、高柜业务人员
B、低柜业务人员
C、后台业务人员
D、二线操 91EXAM.org作人员

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本题答案：A, B
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30、单项选择题  以下（）不是《行政处罚决定书》应当载明的内容。

A、当事人的姓名或名称、住所
B、当事人的职位
C、违反法律、行政法规、规章的事实和证据
D、行政处罚的种类和依据

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本题答案：B
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