1、单项选择题  按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，违法行为在（）内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年

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本题答案：B
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2、多项选择题  银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。

A、银监会
B、证监会
C、银监局
D、人民银行

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本题答案：A, C
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3、判断题  银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当地监管部门报送.

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本题答案：错
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4、多项选择题  银监局应当将 银行业金融机构的（）报送银监会案件督查牵头部门，同时抄送其它有关部门。

A、案件审结报告
B、整改方案
C、责任人追究意见
D、整改措施

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本题答案：A, B, C
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5、单项选择题  银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。

A、1名
B来源:91考试网 www.91eXam.org、1名以上
C、2名
D、2名以上

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本题答案：A
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6、判断题  银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。

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本题答案：错
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7、判断题  银行业金融机构案件风险信息报送应坚持及时、真实的原则。

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本题答案：对
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8、多项选择题  应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次，应当检查（）的总次数。

A、现金库
B、事中中库
C、柜员库
D、重要空白凭证库

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本题答案：A, D
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9、填空题  商业银行高级管理人员要决定测算（）的指标和方法，并制定定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划。

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本题答案：衍生产品交易风险敞口
本题解析：试题答案衍生产品交易风险敞口

10、多项选择题  公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。

A、银行业监督管理机构立案
B、通知案发金融机构
C、提供有关案件材料
D、查阅案件材料

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本题答案：C, D
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11、填空题  对银监会已进行过风险提示，银行业金融机构又发生同质同类案件的，不但要追究其案件责任，还要追究其（）责任。

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本题答案：落实风险提示不到位
本题解析：试题答案落实风险提示不到位

12、判断题  《股份制商业银行风险评级体系》是彩判断模式的评级方法。

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本题答案：错
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13、单项选择题  加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控，从对账方式和频率上加强对账力度，主动防范风险。

A、低风险账户
B、大额账户
C、临时账户
D、高风险账户

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本题答案：D
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14、多项选择题  《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

A、管理
B、处置
C、领导
D、监督

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本题答案：A, C, D
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15、单项选择题  属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。

A、地区名+行名简称+统临001+报告期
B、地区名+机构各简称+统临001+报告期
C、机构各简称+统临001+报告期
D、行名简称+统临001+报告期

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本题答案：A
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16、单项选择题  违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为，向（）进行检举。

A、主任
B、行长
C、本级和上级机构
D、监察部

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本题答案：C
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17、判断题  在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，属公安机关立案侦查的刑事案件范畴，不应纳入银行业案件进行统计.

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本题答案：错
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18、多项选择题  违规人数不统计（）。

A、没有履行管理责任
B、违反业务操作
C、党纪违规
D、政纪违规

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本题答案：C, D
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19、多项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）

A、年
B、人
C、户
D、件
E、万元

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本题答案：A, B, C, D, E
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20、判断题  银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。

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本题答案：对
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21、单项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》中，“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查（）。

A、内部检查
B、外部监管机构检查
C、会计师事务所检查
D、有权机构查冻扣

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本题答案：D
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22、多项选择题  银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）

A、银行业监督管理法
B、商业银行法
C、人民银行法
D、银行从业管理办法

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本题答案：A, B
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23、判断题  目前，我行暂不接受客户通过网络渠道申请信用卡。

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本题答案：错
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24、单项选择题  银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出处理决定.

A.1
B.2
C.3
D.6

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本题答案：C
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25、判断题 & nbsp;建行信用卡购车分期，申请人所购车辆可落户为其配偶或子女.

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本题答案：错
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26、单项选择题  银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。

A、银行业金融机构总行（部）
B、银行业金融机构各一级分行
C、银行业金融机构各二级分行
D、由银行业金融机构各分支机构自行组织

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本题答案：A
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27、判断题  一些由标准的衍生工具合约组成的较为复杂的衍生工具填报在表外业务统计表的第二部分复杂的衍生工具合约表中。

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本题答案：错
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28、多项选择题  银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机 构案防评价工作，评价小组成员为 （）

A、机构监管部门
B、案防部门
C、来源:91考试网法律部门
D、机构负责人

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本题答案：A, B, C
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29、单项选择题  对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户，在下一个对账期内必须实现有效对账，即保证对公账户最少每（）有效对账一次。

A、半年
B、一年
C、三个月
D、一个月

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本题答案：A
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30、单项选择题  下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是（）

A、因不可抗力造成违法违规的；
B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的；
C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。

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本题答案：D
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