1、判断题  合并募集是统一以母基金代码进行募集，募集完成后，将基金份额按比例分拆为子份额。（）

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本题答案：对
本题解析：了解分级基金的类型。

2、判断题  投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握ETF的特点、套利原理。

3、单项选择题  货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。

A.三个月
B.六个月
C.一年
D.两年

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本题答案：C
本题解析：了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象。

4、多项选择题  任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列（）行为。

A.对不同分类的基金进行合并评价
B.对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
C.对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少来源:91考试网 91EXAm.org于36个月

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握基金评价禁止性规定。

5、多项选择题  股票型ETF可以分为（）。

A.全球指数ETF
B.综合指数ETF
C.行业指数ETF
D.风格指数ETF

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握ETF的特点、套利原理。

6、多项选择题  不同评级的理论依据和指标含义不尽相同，在使用各类基金评级结果时应注意（）。

A.关注评价机构的合规性
B.侧重基金的长期评级
C.避免在不同类基金中比较
D.正确理解等级高低的含义

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握基金评级的运用。

7、单项选择题  受（）影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

A.通货膨胀
B.利率波动
C.供求关系
D.经济周期

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本题答案：C
本题解析：了解ETF的投资风险及其分析方法。

8、单项选择题  （）通常用日或周表示，等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比。

A.折价率
B.周转率
C.费用率
D.跟踪误差

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本题答案：B
本题解析：了解ETF的投资风险及其分析方法。

9、多项选择题  ETF联接基金投资的对象为（）。

A.目标ETF的资产
B.标的指数的成分股
C.备选成分股
D.中国证监会规定的其他证券品种

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉股票基金的分类。

10、单项选择题  在总收益不变的情况下，按日结转份额的最近7日年化收益率要（）按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。

A.小于
B.小于等于
C.高于
D.远大于

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本题答案：C
本题解析：掌握货币市场基金的分析方法。

11、多项选择题  非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（）等。

A.汇率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.财务风险

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本题答案：B, C, D
本题解析：了解股票基金的投资风险。

12、单项选择题  夏普指数、詹森指数属于（）调整方法。 91EXAm.org

A.杠杆调整
B.期望效用理论
C.基金分类
D.等级调整

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本题答案：A
本题解析：了解基金评级方法。

13、多项选择题  除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于（）等金融产品或工具。

A.货币市场工具
B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等
C.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解QDⅡ的投资对象。

14、多项选择题  债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。

A.平均到期日
B.久期
C.信用等级
D.平均利率

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉债券基金的类型。

15、判断题  QDⅡ基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（）

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本题答案：错
本题解析：了解QDⅡ的投资对象。

16、单项选择题  （）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。

A.套利
B.套期保值
C.跨系统转登记
D.实物申购、赎回

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本题答案：A
本题解析：掌握ETF的特点、套利原理。

17、判断题  ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在外。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握ETF的特点、套利原理.

18、多项选择题  以下关于保本基金的说法正确的是（）。

A.投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
B.债券的比例较高，收益上升空间有限
C.抵御通货膨胀能力较强
D.没有利率风险

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本题答案：A, B
本题解析：了解保本基金的特点。

19、多项选择题  货币市场基金不得投资的金融工具有（）。

A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过397天的债券
D.信用等级在AAA级以下的企业债券

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象。

20、判断题  厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握债券基金的分析方法。

21、判断题  货币市场基金的收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益（）率表示。

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本题答案：对
本题解析：掌握货币市场基金的分析方法。

22、多项选择题  按投资市场分类，股票基金可分为（）。

A.国内股票基金
B.国外股票基金
C.全球股票基金
D.联合股票基金

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉股票基金的分类。

23、多项选择题  评级指标通常基于风险调整后收益建立，风险的调整的意义和理论基础分别是（）。

A.通过杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风险水平
B.通过去杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风险水平
C.建立在投资人无风险偏好基础上的期望效用理论
D.建立在投资人风险偏好基础上的期望效用理论

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本题答案：A, D
本题解析：了解基金评级方法。

24、多项选择题  债券基金的主要投资风险包括（）。

A.汇率风险
B.信用风险
C.提前赎回来源:91考试网 91ExaM.org风险
D.通货膨胀风险

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本题答案：B, C, D
本题解析：了解债券基金 的投资风险。

25、单项选择题  按（）的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金 、债券型分级基金、混合型分级基金等。

A.运作方式
B.投资对象
C.投资风格
D.募集方式

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本题答案：B
本题解析：了解分级基金的类型。

2 6、判断题  抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。（）

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本题答案：对
本题解析：了解ETF的投资风险及其分析方法。

27、判断题  债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握债券基金的分析方法。

28、多项选择题  人们在投资股票时，一般会根据（）等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断。

A.上市公司的基本面
B.财务状况
C.产品的市场竞争力
D.盈利预期

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解债券基金在投资组合中的作用。

29、判断题  保本基金往往对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握保本基金的分析方法。

30、单项选择题  为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金（）一致的债券。

A.收益率
B.流动性
C.信用风险
D.到期日

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本题答案：D
本题解析：掌握货币市场基金的分析方法。