1、判断题  首次公开发行上市的封闭式基金（上交所）；增发上市的股票（上交所）在首个交易日无价格涨跌幅限制。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易原则和交易规则。

2、多项选择题  债券柜台交易市场的特点有（）。

A.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件
B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
C.有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
D.促进各市场之间的价格、收益率趋于一致

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解债券柜台交易市场的概念和特点。

3、多项选择题  股票投资的收益由（）组成。

A.股息收入
B.资本利得
C.利息
D.公积金转增股本

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

4、多项选择题  股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。

A.公司股本总额不少于3000万元
来源:91考试网 91EXAm.org B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股东人数不少于100人
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

5、判断题  金融时报证券交易所指数（也译为"富时指数"）是美国最具权威性的股价指数。（）

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本题答案：错
本题解析：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

6、单项选择题  （）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

A.恒生指数
B.恒生综合指数系列
C.恒生流通综合指数系列
D.恒生流通精选指数系列

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本题答案：A
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

7、判断题  NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（）

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本题答案：对
本题解析：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

8、判断题  根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。

9、判断题  公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自当年未分配利润。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

10、判断 题  用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度。

11、单项选择题  我国的二板市场指的是（）。

A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场
D.创业板市场

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本题答案：D
本题解析：掌握我国证券交易所市场的层次结构。

12、多项选择题  根据规定，询价对象是指符合中国证监会 规定条件的（）。

A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
B.个人投资者
C.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFⅡ）

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。

13、多项选择题  公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（）。

A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B.公司债券的期限为3年以上
C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

14、多项选择题  深圳证券交易所规定（）。

A.临时停牌期间，可以继续申报
B.临时停牌期间，不能撤销申报
C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价
D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券交易原则和交易规则。

15、多项选择题  我国将（）视为无风险利率。

A.短期国库券
B.长期国债
C.一年期存款利率
D.一年期贷款利率

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、 91EXAm.org作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

16、单项选择题  （）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。

A.经济增长
B.经济周期
C.经济波动
D.经济危机

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本题答案：B
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

17、单项选择题  1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。

A.一级市场
B.二级市场
C.主板市场
D.创业板 市场

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本题答案：B
本题解析：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

18、单项选择题  平时所说的道.琼斯指数是指（）。

A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股价平均数
D.股价综合平均数

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本题答案：A
本题解析：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

19、判断题  相对创业板市场而言，二板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国证券交易所市场的层次结构。

20、判断题  所有债券的利息收入不会改变。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

21、多项选择题  经营风险的来源包括（）。

A.项目投资决策失误
B.不注意技术更新
C.不注意市场调查
D.销售决策失误

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

22、单项选择题  沪深300指数计算采用（）加权方法。

A.普通
B.综合
C.派许
D.平均

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本题答案：C
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

23、多项选择题  为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（）。

A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%

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本题答案：A, C
本题解析：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。

24、判断题  最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

25、判断题  收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

26、判断题  上证成分股指数和上证A股指数都采用派许加权综 合价格指数公式计算。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

27、多项选择题  根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人推销证券的方法有两种：自销和承销
C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券承销制度。

28、单项选择题  我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。

A.证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.银监会

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本题答案：B
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

29、单项选择题  证券包销是指（）。

A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券承销制度。

30、判断题  证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易原则和交易规则。