1、单项选择题  下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。

A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
B．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
C．记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记
D．证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记

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本题答案：B
本题解析：送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；公积金转增股本是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。故B项错误。

2、判断题  证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.托管银行

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本题答案：A
本题解析：投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。故A选项正确。

4、多项选择题  下列关于清算和交收说法正确的是（）。

A．清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
B．从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时 非实物形式)
D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

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本题答案：A, C, D
本题解析：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。故B项错误。

5、判断题  集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（）

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本题答案：错
本题解析：集中交易过户登记是指投资者委托证券公司参与证券交易所集中交易后，中国结算公司需要根据证券交易的交收结果在买方的证券账户上增加证券，在卖方的证券账户上减少证券，并相应在证券持有人名册上进行变更登记。

6、多项选择题  证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为（）。

A．宏观政策风险
B．法律风险
C．结算银行风险
D．流动性风险

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本题答案：B, C, D
本题解析：证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险。

7、单项选择题  下列不适用于T+1滚动交收的是（）。

A．基金
B．B股
C．A股
D．债券

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本题答案：B
本题解析：T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。

8、多项选择题  证券初始登记包括()。

A.企业债券和公司债券发行登记
B.记账式国债发行登记
C.权证发行登记
D.股票增发登记

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：证券的初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。故ABCD选项正确。

9、判断题  公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；送股是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。（）

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本题答案：错
本题解析：送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；公积金转增股本是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。

10、单项选择题  从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取()。

A.t+1
B.t+2
C.t+3
D.t+4

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本题答案：C
本题解析：从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取t+3。故C选项正确。

11、单项选择题  结算备付金利息，结息日为每季度（），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A．第三个月的10日
B．第三个月的28日
C．第三个月的20日
D．第二个月的20日

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本题答案：C
本题解析：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

12、多项选择题  下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。

A.清算是交收基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移
D.交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。故ab选项正确。清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;交收则是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。

13、多项选择题  非交易过户登记包括下列()情况。

A.公司购并
B.财产分割
C.行政划拨
D.司法扣划

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的规定，证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：(1)股份协议转让、司法扣划、行政划拨;(2)继承、捐赠、依法进行财产分割;(3)法人合并、分立，或因集散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格;(4)上市公司的收购;(5)上市公司回购股份;(6)上市公司实施股权激励计划;(7)相关法律、行政法规、中国证监会规章及中国证券登记结算有限责任公司业务规则规定的其他情形。

14、单项选择题  下列关于货银对付的说法错误的是（）。

A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
B．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交 付时给付资金
C．货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性
D．目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则

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本题答案：D
本题解析：目前，货银对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则，故D项说法错误。

15、判断题  我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1滚动交收适用于B股(人民币特种股票)；T+3滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。（）

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本题答案：错
本题解析：我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。

16、判断题  债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

17、单项选择题  目前，我国对()实行t+3滚动交收方式。

A.A股
B.基金
C.回购交易
D.B股

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本题答案：D
本题解析：我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即t+1与t+3。t+3滚动交收适用于b股。t+1滚动交收目前适用于我国内地市场的a股、基金、债券、回购交易。故B选项正确。

18、多项选择题  目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。

A.净额清算原则
B.共同对手方制度
C.银货对付原则
D.分级结算原则

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则主要包括：净额清算原则、共同对手方制度、银货对付原则、分级结算原则。

19、单项选择题  在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A.证券公司
B.证券交易所
C.主承销商
D.证券发行人

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本题答案：C
本题解析：在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

20、多项选择题&nbs p; 按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为（）

A．基金募集登记
B．债券发行登记
C．权证发行登记
D．股份初始登记

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：按照证券类别和发行 情况，可以将证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

21、判断题  清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并发生财产实际转移。（）

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本题答案：错
本题解析：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移。

22、多项选择题  证券登记簿记系统记录的信息包括（）。

A．司法冻结
B．证券持有人通信地址
C．持有证券名称
D．证券账户号码

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：证券登记簿记系统的主要功能是根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。记录的信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通信地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。

23、多项选择题  下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记大体流程如下：①已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请；②中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发行”)的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。

24、多项选择题  下列关于共同对手方制度说法正确的有()。

A.一般由结算机构充当共同对手方
B.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D.在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：以上选项均为共同对手方制度的内容。共同对手方(central counter party，ccp)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。

25、多项选择题  证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的，撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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本题答案：A, C, D
本题解析：根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构 违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》 的规定。本题正确答案为ACD。

26、判断题  证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）

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本题答案：错
本题解析：操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。题中表述的是法律风险。

27、多项选择题  证券登记按照性质划分可以分为()。

A.初始登记
B.变更登记
C.债券登记
D.退出登记

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本题答案：A, B, D
本题解析：证券登记按照性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等，按照证 券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。

28、判断题  中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）

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本题答案：错
本题解析：因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

29、单项选择题  证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

A.1个
B.2个
C.3个
D.5个

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本题答案：B
本题解析：证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。故B选项正确。

30、判断题  在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（）

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本题答案：错
本题解析：在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。