1、判断题  按证券发行主体的不同，有价 证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

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本题答案：错
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2、判断题  在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。

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本题答案：错
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3、问答题  融资人逾期偿还资金，将如何催收融资资金？

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本题答案：实际上投资人不用过多关心逾期的催收工作，该项工作有专业
本题解析：试题答案实际上投资人不用过多关心逾期的催收工作，该项工作有专业公司完成。催收工作是一项专业工作 ，E融车贷和专业公司有一套完善的催收机制，通过电话短信提醒、上门拜访、法律诉讼、拍卖抵质押物等多种方式，有效的保证了平台上融资人的及时偿还资金。

4、多项选择题  根据证券所体现的经济性质，可分为（）。

A.股票
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券

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本题答案：B, C, D
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5、判断题  股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金交割的期货交易。

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本题答案：对
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6、判断题  如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。

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本题答案：对
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7、单项选择题  套期保值者的目的是（）。

A.在期货市场上赚取盈利
B.转移价格风险
C.增加资产流动性
D.避税

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本题答案：B
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8、问答题  20世纪50年代以后至今，跨国公司在其迅猛发展阶段的主要表现有哪些？。

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本题答案：（1）数量激增，公司规模扩大（2）大三角格局鼎力，发展
本题解析：试题答案（1）数量激增，公司规模扩大（2）大三角格局鼎力，发展中国家参与率提高（3）研发活动加强，投资部门从初级转向第三产业（4）生产经营方式不断创新

9、判断题  市盈率等于每股股票的票面价值除以每股收益。

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本题答案：错
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10、判断题  如果期权交易者判断失误，会损失期权费加价格差额。

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本题答案：错
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11、多项选择题  股份公司股息分配应遵循的原则是（）。

A.股息优先原则
B.纳税优先原则
C.公积金优先原则
D.无盈余无股利原则
E.同股同利原则

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本题答案：B, C, D, E
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12、单项选择题  为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A、股票发行审核委员会
B、证券业协会
C、交易所监督部
D、证券登记机构

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本题答案：A
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13、单项选择题  （）追求的是基金资产的长期增值。

A.成长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.对冲基金

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本题答案：A
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14、单项选择题  把投资环境分为8项内容，根据其有利与否给予不同评分，累加，以得分高低来评定环境的方法称为（）

A.等级尺度法
B.市场调查法
C.环境准数法
D.市场预测法

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本题答案：A
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15、单项选择题  基金一般反映的是（）。

A.债权债务关系
B.信托关系
C.借贷关系
D.所有权关系

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本题答案：B
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16、判断题  欧洲债券作为逃避官方政策 管制的产物，其发行不受各国金融法规的限制 ，发行手续简便，机动灵活，适用性强。

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本题答案：对
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17、问答题  从宏观层面看为什么要投资？

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本题答案：1）投资首先要战胜资金的时间价值，即要保值，避免绝对贬
本题解析：试题答案1）投资首先要战胜资金的时间价值，即要保值，避免绝对贬值，要跑赢CPI
2）投资还要避免财富的相对贬值，要跑赢GDP，以防止以总资产衡量的社会地位下降
3）由于GDP的固有缺陷，它只反映新增资产的情况，却并不反映新增财富的情况，因此，跑赢GDP还不行，投资的最高境界是跑赢M2

18、多项选择题  证券营业部对客户委托的申报方式包括（）

A.无形席位申报
B.有形席位申报
C.场外申报
D.场内申报

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本题答案：A, B
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19、单项选择题  国际投资区别于其他国际经济交往方式的重要特征是（）

A.国际投资主体的多元化
B.国际投资客体的多元化
C.国际投资的根本目的是实现价值增值
D.国际投资蕴含资产的跨国运营过程

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本题答案：C
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20、判断题  外国直接投资可能造成东道国的“产业空心化”。

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本题答案：错
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21、判断题  在国际投资环境的分析中，人口状况属于经济环境因素。

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本题答案：错
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22、判断题  金融期权的购买者以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权。

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本题答案：对
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23、问答题  简述纳斯达克市场的特征

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本题答案：（1）技术上的先进性；（2）独特的做市商制度；（3）上
本题解析：试题答案（1）技术上的先进性；（2）独特的做市商制度；（3）上市标准的宽松性；（4）全球化的发展战略。

24、填空题  决定国际证券投资决策的主要因素是（）。

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本题答案：利率
本题解析：试题答案利率

25、名词解释  待收本金

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本题答案：所有已投资的项目未收回本金的总和。
本题解析：试题答案所有已投资的项目未收回本金的总和。

26、单项选择题  一国的（）反映了一国经济规模与外债之间的关系，是指本国全部公私外债余额占当年GDP的比重

A.偿债比率
B.负债比率
C.负债对出口比率
D.流动比率

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本题答案：B
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27、判断题  基金份单位持有人是基金资产的实际所有者。

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本题答案：对
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28、单项选择题  如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为（）。

A.价格将反转向上
B.价格将反转向下
C.价格呈横向盘整
D.无法预测价格走势

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本题答案：A
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29、判断题  购买力风险属于系统性风险。

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本题答案：对
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30、单项选择题  国有化风险属于国际投资风险中的（）

A.政治风险
B.外汇风险
C.经营管理风险
D.购买力风险

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本题答案：A
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