1、名词解释  外商投资股份有限公司

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本题答案：外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以
本题解析：试题答案外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部资产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。

2、名词解释  以券融资

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本题答案：以券 www.91eXam.org融资是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得
本题解析：试题答案以券融资是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

3、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

4、名词解释  洗盘

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本题答案：投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）
本题解析：试题答案投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）产生恐慌而抛售股票，然后再股价抬高，以便乘机渔利。

5、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25

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本题答案：D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

6、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出 减少公司注册资本的决议

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本题答案：B
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

7、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50

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本题答案：D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

8、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

9、名词解释  非交易过户

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本题答案：非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分
本题解析：试题答案非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

1 0、名词解释  反转 

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本题答案：指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情
本题解析：试题答案指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。

11、名词解释  留存收益

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本题答案：是公司在经营过程中所创造的，但由于公司经营发展的需要或
本题解析：试题答案是公司在经营过程中所创造的，但由于公司经营发展的需要或法定的原因等，没有分配给所有者而留存在司的盈利。留存收益是指企业从历年实现的利润中提取或留存于企业的内部积累，它来源于企业的生产经营活动所实现的净利润，包括企业的盈余公积金和未分配利润两个部分，其中盈余公积金是有特定用途的累积盈余，未分配利润是没有指定用途的累积盈余。

12、名词解释   ;道琼斯股价指数 

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本题答案：道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼
本题解析：试题答案道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼斯股票价格平均数。它是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.道编制的。计算公式为：股票价格平均数=入选股票的价格之和/入选股票的数量。现在的道-琼斯股价指数实际上是一组股价平均数，道琼斯股价综合平均数是以65家公司股票为样本股编制而成的股价综合平均数。

13、名词解释  信托股

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本题答案：指公积金局批准公积金持有人可投资的股票。
本题解析：试题答案指公积金局批准公积金持有人可投资的股票。

14、问答题  什么是保证金卖出交易？

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本题答案：保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，
本题解析：试题答案保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，它是指投资者向经纪人借股票出卖，然后再买回该种股票归还经纪人的交易活动。
保证金卖出交易的买主也可以用较少的现款获取较多的收益，同时也要承担股价上涨的风险。他获取收益的方法是用保证金向经纪人借入一定数量的股票，按较高的价格出手，然后等行情变化，再按较低价格买回来，归还经纪人，其中的差价就是他的收益。如果股票出售后不是下跌而是上涨，那么买主就要遭受损失。因此，一般来说只有在股票行情走势看跌时，投资者才愿意做保证金卖出交易。

15、名词解释  电话自动委托

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本题答案：电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构
本题解析：试题答案电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。

16、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东

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本题答案：B
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

17、名词解释  次级市场 

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本题答案：次级市场即证券流通市场。
本题解析：试题答案次级市场即证券流通市场。

18、名词解释  实多

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本题答案：投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以
本题解析：试题答案投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以后股价出现下跌现象，也不急于将购入的股票出手。

19、名词解释  牛市

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本题答案：股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成
本题解析：试题答案股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成牛市的因素很多，主要包括以下几个方面：
①经济因素：股份企业盈利增多、经济处于繁荣时期、利率下降、新兴产业发展、温和的通货膨胀等都可能推动股市价格上涨。
②政治因素：政府政策、法令颁行、或发生了突变的政治事件都可引起股票价格上涨。
③股票市场本身的因素：如发行抢购风潮、投机者的卖空交易、大户大量购进股票都可引发牛市发生。

20、问答题  何谓收盘、收盘价？

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本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。

21、名词解释  发起设立 

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本题答案：发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。
本题解析：试题答案发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。

22、问答题  何谓哄抬？

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本题答案：哄抬即多头利用大量买进的办法，将股价炒高。
本题解析：试题答案哄抬即多头利用大量买进的办法，将股价炒高。

23、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

24、名词解释  证券发行人

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本题答案：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构
本题解析：试题答案证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体，如果没有证券发行人，证券发行及其后的证券交易就无从展开，证券市场也就不可能存在。

25、名词解释  遗忘股

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本题答案：被遗漏变换股东姓名的股票。
本题解析：试题答案被遗漏变换股东姓名的股票。

26、名词解释  债券持有期收益率

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本题答案：债券持有期收益率是指买入债券后持有一段时间，又在债券到
本题解析：试题答案债券持有期收益率是指买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益，包括持有债券期间的利息收入和买卖价差（资本损益）与买入债券的实际价格之比率。

27、问答题  何谓填息？

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本题答案：填息即在除息后股价上升，股东经营者将除息的差价补回。如
本题解析：试题答案填息即在除息后股价上升，股东经营者将除息的差价补回。如除息前一日的收盘价为105元来源:91考试网 www.91eXam.org，配息5元，除息参考报价为100元。除息后，股价上涨到105元，就把5元配息补回来了，上涨的部分就是填息部分。在多头市场里，填息是轻而易举的事。

28、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49

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本题答案：B
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

29、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

30、问答题  什么是整数交易和零数交易？

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本题答案：整数交易是指证券交易所上市的股票每次成交额不得少于一个
本题解析：试题答案整数交易是指证券交易所上市的股票每次成交额不得少于一个规定的交易单位或基数。交易单位也称
“手”，一个交易单位叫一手。成交量必须是一个交易单位或其任一倍数。各国规定的交易单位大小各不相同。零数交易是指成交量少于一个交易单位的交易。在证券交易所内，这种零数交易通常由零数自营商进行，交易手续与整数交易基本相同。对小 额投资者来说，零数交易虽然比较便利，但其买价要较市价略高，卖价要较市价略低，渲胁疃罴次?闶?杂?檀邮陆灰缀统械７缦盏谋ǔ辍？BR>13.什么是现货交易和期货交易？
（1）现货交易。股票的现货交易又叫现金现货交易。在这种交易中，买卖双方同意在成交时马上交割，卖者交出股票，买者以现金或支票支付买进价款。在实际交易过程中，很难做到在成交时马上就交割，交割通常是在成交后的一个较短的时间（一二天）内进行。
现货交易要通过现金帐户进行，整个交易程序就按交易所内股票交易的基本程序进行。
（2）期货交易。股票的期货交易是指买卖双方成交后按契约规定价格在约定日期交割股票或价款的交易。这种交易，在未到交割期前，买方可视股票行情再将尚未到手的股票转卖；卖方亦可经双方同意高于或低于卖价购回或另从他人手中现货或期货购进同种股票。股票期货交易是到期时只凭先买后卖或先卖后买的凭证轧出差价，支付行市涨落的差价即可结帐、不用进行款货直接结算。由于股票期货交易由成交到交货相隔一段时间，因各种原因可能引起股票价格涨落，这就为股票买空卖空创造了条件。按现行政策，我国不允许进行股票期货交易。