1、多项选择题   91exam.org证券交易所的职能有（）。

A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书
B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告
C.审核上市公司编制的临时报告
D.监督上市公司的日常经营活动

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

2、单项选择题  证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。

3、多项选择题  证券投资者保护基金公司的职责有（）。

A.筹集、管理和运作资金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

4、单项选择题  证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。

A.中国证券登记结算有限责任公司
B.基金公司
C.证券交易所
D.中国证监会

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本题答案：A
本题解析：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督 管理。

5、多项选择题  完善的市场体系的作用有（）。

A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥
B.有利于稳定证券市场
C.增强社会投资信心
D.消除系统性风险

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

6、判断题  停业整顿是自我整改的一种处置措施。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

7、单项选择题  发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

8、单项选择题  单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上（）万元以下的罚款。 来源：www.91exam.org

A.30
B.40
C.50
D.60

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本题答案：D
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

9、判断题  被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

10、单项选择题  中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。

A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.证券交易所

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本题答案：C
本题解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

11、判断题  持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

12、判断题  依据《反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份明文件。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

13、判断题  公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监 管内容。

14、判断题  《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

15、判断题  对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

16、单项选择题  从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.降低系统性风险
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.保护投资者利益，让投资者树立信心
D.防止内幕交易

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

17、判断题  商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

18、单项选择题  （）是反洗钱的行政主管。

A.中国人民银行
B.国务院
C.银监会
D.证监会

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本题答案：D
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

19、多项选择题  下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。

A.凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露
B.预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票
C.定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
D.上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

20、单项选择题  根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5%以下罚金。

A.3年以下
B.5年以下
C.7年以下
D.3～7年

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本题答案：B
本题解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

21、判断题  需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

22、多项选择题  中国证券业协会的职责包括（）。

A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.收集整理证券信息，监管会员
D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

23、判断题  发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

24、多项选择题  基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。

A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

25、判断题  证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。

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本题答案：对
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

26、多项选择题  上市公司信息披露应遵循的原则有（）。

A.全面原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

27、判断题  证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

28、判断题  《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

29、判断题  中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

30、判断题  证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券 服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。