1、多项选择题  股权类期权通常包括（）。

A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

2、判断题  中国金融期货交易所的注册资本为5亿元人民币，实行结算会员制度。（）

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本题答案：对
本题解析：了解中国金融期货交易所。

3、判断题  期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，二者具有相同的本质。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

4、判断题  转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

5、单项选择题  附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。

A.增发新股
B.合并
C.配股
D.正股除权除息时

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本题答案：D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

6、多项选择题  与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是（）。

A.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0
B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大
C.目前我国股票市场实行T+2清算制度，而期货市场是T+0
D.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性

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本题答案：A, B
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

7、判断题  目前权证交易实行T+0转交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉权证的发行、上市与交易。

8、单项选择题  独立存在的金融合约是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

9、单项选择题  结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。

A.平均
B.最高
C.最低
D.最末

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

10、判断题  信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

11、多项选择题  修正的美式期权又被称为（）。

A.百慕大期权
B.大西洋期权
C.太平洋期权
D.自由期权

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本题答案：A, B
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

12、多项选择题  金融衍生产品的发展现状是（）。

A.以场外交易为主
B.利率衍生品是名义金额最大的衍生品
C.远期和互换 比期权类产品大
D.场外交易量已超过危机前

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

13、多项选择题  股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.单只股票
B.股票组合
C.股票债券组合
D.股票价格指数

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

14、 91eXaM.org单项选择题  根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
来源:91考试网 91来源:91考试网eXAm.org C.基础资产性质
D.基础资产的来源

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

15、多项选择题  看涨期权指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按（）买入一定数量基础金融工具的权利。

A.协定价格
B.敲定价格
C.行权价格
D.市场价格

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

16、单项选择题  （）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的欧式期权
D.大西洋期权

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本题答案：D
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

17、单项选择题  在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。

A.货币互换
B.信用违约互换（CDS）
C.利率互换
D.股权互换

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本题答案：B
本题解析：了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

18、判断题  由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（）

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本题答案：对
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

19、多项选择题  期货与期权在（）上存在差异。

A.基础资产
B.履约保证
C.套期保值的作用与效果
D.现金流转

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。

20、多项选择题  金融期货与金融现货交易相比 ，其差异主要表现在（）。

A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.交易价格的含义不同
D.交易和结算方式不同

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

21、多项选择题  金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

22、单项选择题  股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（）小时的算术平均价。

A.4
B.3
C.2
D.1

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本题答案：C
本题解析：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

23、判断题  货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

24、判断题  信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

25、多项选择题  对发行人而言，发行存托凭证的优点有（）。

A.市场容量大，筹资能力强
B.避开直接发行股票与债券的法律要求
C.上市手续简单，发行成本低
D.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉存托凭证的优点。

26、多项选择题  目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率
B.国债回购利率
C.1年期定期存款利率
D.活期存款利率

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

27、判断题  在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

28、单项选择题  （）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A.SPO
B.SPV
C.DHI
D.KII

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本题答案：B
本题解析：掌握资产证券化的有关当事人。

29、判断题  证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

30、多项选择题  金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。

A.金融远期合约
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。