1、单项选择题  基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。

A．50％
B．60％
C．70％
D．80％

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

2、不定项选择  基金管理公司的基本管理制度主要包括（）。

A．风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B．监察稽核制度、信息技术管理制度
C．公司财务制度、资料档案管理制度
D．业绩评估考核制度和紧急应变制度

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

3、判断题  基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

4、判断题  公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核 部门的独立性和绝对性。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

5、判断题  基金管理公司管理的是投资者的资产，可 以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：暂无解析

6、单项选择题  （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A．成本效益原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

7、不定项选择  基金管理公司的督察长享有充分的（）。

A．知情权
B．收益权
C．独立的调查权
D．决策参与权

点击查看答案

本题答案：A, C
本题解析：暂无解析

8、单项选择题  基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。

A．基金份额持有人利益优先
B．基金管理公司内股东利益最大化
C．投资风险最小化
D．投资回报最大化

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：基金管理公司治理的基本原则包括十项具体内容，位列第一的原则就是基金份额持有人利益优先原则。

9、单项选择题  基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。

A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

10、不定项选择  对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（）。

A．市盈率
B．市净率
C．现金流折现
D．经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

11、判断题  内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：暂无解析

12、判断题  特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：暂无解析

13、单项选择题  （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A．总经理
B．董事会
C．风险控制委员会
D．投资决策委员会

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

14、判断题  基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽核控制的进一步展开论述。

15、单项选择题  关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（）。

A．注册资本不低于10亿元人民币
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C．从事证券经营等金融资产管理业务
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

点击查看答案

本题答案：来源:91考试网 91ExAm.orgA
本题解析：A项中注册资本的具体要求是不低于3亿元人民币。

16、不定项选择  投资决策制定通常包括（）等内容。

A．投资决策的依据
B．决策的方式和程序
C．投资决策委员会的权限
D．投资决策的预期效果

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

17、不定项选择  基金管理公司内部控制应当遵循（）。

A．健全性原则和有效性原则
B．适当控制原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

18、判断题  在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，可能高于基金资本，也可能低于基金资本。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，一般不应低于基金资本。

19、判断题  基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集七市交易、投资运作、净值披露等环节。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：对于基金管理人而言，其主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等环节。

20、不定项选择  基金管理公司内部控制的主要内容包括（）

A．投资管理业务控制
B．信息披露控制
C．信息技术系统控制
D．会计系统控制

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

21、判断题  督察长的薪酬由董事会决定。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：了解独立董事制度和督察长制度。

22、不定项选择  开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（）。

A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

23、判断题  审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

24、判断题  在基金的运作中，基金管理人实际上处于中心位置，起着核心作用。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：基金管理人管理运用基金资产，它的活动合法与否、能否履行职责关乎基金份额持有人的利益能否得到切实保护。

25、不定项选择  基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。

A．健全投资决策授权制度，明确 界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D．建立科学的投资管理业绩评价体系

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

26、不定项选择  基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

A．个人的性格特征
B．过往的业绩
C．投资管理能力
D．风险控制能力

点击查看答案

本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

27、单项选择题  在我国，基金管理公司采取的组织形式是（）。

A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．合伙制
D．合作制

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

28、不定项选择  关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（）。

A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与延误都会造成很大问题

点击查看答案

本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

29、判断题  基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司董事会负责。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：监察稽核部门对公司经理层负责。风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

30、不定项选择  基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（）。

A．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
B．建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
C．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D．规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析