1、单项选择题  沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股，每一申购单位为（）股。

A.1
B.10
C.100
D.1000

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本题答案：D
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

2、单项选择题  通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

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本题答案：B
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

3、单项选择题  根据（）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。

A.中国证券业协会
B.证监会
C.中国证券登记结算公司
D.公司所在地中国证监会派出机构

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本题答案：C
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

4、多项选择题  发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（）。

A.战略投资者的选择标准
B.向战略投资者配售的股票总量
C.占本次发行股票的比例
D.持有期限制

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。

5、单项选择题  发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（）。

A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

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本题答案：A
本题解析：掌握创业板发行、上市、持续督导等 操作上的一般规定。

6、多项选择题  新股发行体制改革的预期目标是（）。

A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标。

7、判断题 &nb 91ExAm.orgsp;推介资料不属于发行募集文件的组成部分。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等；掌握承销的有关规定。

8、判断题  上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定。

9、多项选择题  在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（）。

A.新股上市满1年后，老股东可将账户资金余额的10%转出
B.满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出
C.满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出
D.满3年后，可将剩余资金全部转出

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解新股发行改革的主要措施。

10、多项选择题  投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（）。

A.发行人的行业分类、行业政策
B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C.发行人经营状况和发展前景分析
D.发行人盈利能力和财务状况分析

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解投资价值研究报告的基本要求。

11、单项选择题  上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A.基金公司
B.新股发行人
C.主承销商
D.证券交易所

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本题答案：C
本题解析：掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。

12、判断题  保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人牟取利益。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。

13、判断题  发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。

14、单项选择题  公司每股股票价值等于（）。

A.公司股权价值／发行前总股本
B.公司整体价值／发行前总股本
C.公司股权价值／发行后总股本
D.公司整体价值/发行后总股本

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本题答案：C
本题解析：了解投资价值研究报告的基本要求。

15、判断题  询价对象及配售对象无须证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（）

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本题答案：错
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

16、多项选择题  我国股票发行历史上曾采取过（）等方式。

A.全额预缴款方式
B.储蓄存款挂钩方式
C.上网竞价
D.市值配售

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

17、判断题  发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（）

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本题答案：错
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

18、多项选择题  主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。

A.未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划 拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

19、判断题  向参与网上发行的投资者配售方式是指通过证券交易所交易系统公开发行股票。（）

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本题答案：对
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

20、判断题  深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉中小企业板块发行及上市流程。

21、多项选择题  首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播。直播内容应以电子方式报备（）。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国保监会
D.拟上市的证券交易所

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本题答案：A, D
本题解析：熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等；掌握承销的有关规定。

22、判断题  在向战略投资者配售时，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

23、单项选择题  《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

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本题答案：B
本题解析：掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。

24、多项选择题  深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（）。

A.放宽投资者申购上限
B.申购单位
C.深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购
D.以上都不正确

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

25、判断题  在上网发行资金申购流程中，上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以价格区间下限填写委托单。（）

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本题答案：错
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

26、判断题  发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。（）

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本题答案：错
本题解析：了解回拨机制和中止发行机制。

27、多项选择题  根据中国证监会于2010年3月发布的《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，中国证监会鼓励保荐机构重点推荐（）领域的企业。

A.先进制造
B.化工
C.采矿
D.航空航天

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本题答案：A, D
本题解析：掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。

28、单项选择题  深圳证券交易所规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于（）股。

A.300
B.400
C.500
D.600

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本题答案：C
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

29、单项选择题  初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。

A.网下有效申购总量
B.网下配售数量
C.全部有效申购
D.申购总量

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本题答案：C
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。

30、判断题  累计投标询价完成后价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）

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本题答案：对
本题解析：了解网下电子化发行的一般规定。