1、多项选择题  证券分析师的主要职能包括（）。

A.预测市场或个别证券走势
B.引导投资者进行理性投资
C.进行资产管理
D.担当上市公司的财务顾问

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

2、判断题  日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

3、判断题  证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

4、判断题  现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的“全球证券投资分析师联合会”。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

5、判断题  各国投资联合会国际协议会（ICIA）是包含世界各地分析师公会在内的世界分析师统一组织。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

6、多项选择题  下列哪些做法是正确的（）。

A.证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
B.证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
C.证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
D.证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  当到期收益率降低某一数值时，价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值，这种特性被称为债券收益率曲线的（）。

A．凸性
B．凹性
C．久期
D．弹性

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本题答案：A
本题解析：采用久期方法对债券价格利率风险的敏感性进行测量实际上是考虑了价格与收益率之间的线性关系，然而，价格变化与收益率之间不是线性的，而是一种凸性的关系。

8、单项选择题  欧洲分析师公会成立于（）。

A.1916年
B.1926年
C.1961年
D.1962年

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

9、单项选择题  远期互换、期货期权、附认股权证的公司债采用的金融工程技术是（）。

A．分解技术
B．组合技术
C．均衡分析技术
D．整合技术

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本题答案：D
本题解析：远期互换、期货期权、附认股权证的公司债是新型的混合金融工具，它们既保留 了原金融工具的某些特征，又具有适应投资人或发行人实际需要的新特征。整合技术就是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，因此远期互换、期货期权、附认股权证的公司债采用的金融工程技术是整合技术。

10、单项选择题  公正公平原则是指（）。

A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
D.证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

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本题答案：A
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11、多项选择来源：www.91exam.org题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A.回避原则
B.披露（备案）原则
C.资格原则
91exam.org D.“防火墙”（隔离）原则

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

12、判断题  为上市公司提供收购、兼并、重组等方面的财务顾问是证券投资分析师的主要职能之一。（）

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本题答案：对
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13、单项选择题  目前世界上影响最大的证券分析师团体是（）。

A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF

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本题答案：B
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14、多项选择题  金融工程应用的领域有（）。

A．公司理财
B．投资管理
C．风险管理
D．金融工具交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：金融工程应用于四大领域：(1)公司理财。金融工程师为公司设计出适当的融资方案，以确保大规模经营活动所需要的资金；(2)金融工具交易。金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略；(3)投资管理。在投资方面，金融工程师开发出了各种各样的短、中、长期投资工具，用以满足不同投资群体、具有不同风险—收益偏好的投资者需求；(4)风险管理。风险管理是金融工程的核心内容之一，仔细考察公司所承担的一切金融和财务风险，在权衡风险与收益的基础上配置适当的金融工具满足其需求。

15、单项选择题  证券分析师从业资格的管理职能属于（）。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证管办

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本题答案：B
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16、多项选择题  ACIIA会员包括（）。

A.中国
B.中国香港
C.美国
D.英国

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

17、多项选择题  证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。

A.证券投资顾问
B.企业战略分析师
C.投资组合管理人
D.基金管理人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

18、多项选择题  证券分析师自律组织的功能主要有以下几项（）。

A.为会员进行资格论证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.对违反协会规定的会员进行惩罚
D.对证券分析师进行培训

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本题答案：A, B, C, D
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19、多项选择题  下列关于金融工程技术的说法，正确的是（）。

A．分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具
B．组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具
C．整合技术常被用于风险管理
D．分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广

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本题答案：A, D
本题解析：组合技术的主导思想是用整个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸，因此常被用于风险管理，C项说法错误。整合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合金融工具，B项说法错误。

20、单项选择题  把职业投资分析师定义为“是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是下列哪一个组织（）。

A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF

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本题答案：B
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21、判断题  广义的金融工程主要是利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。（）

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本题答案：错
本题解析：金融工程的概念有狭义和广义两种。狭义的金融工程主要是利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。广义的金融工程则是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。所以本题说法错误。

22、单项选择题  计算VaR的主要方法中，可以来源:91考试网 91eXAm.org捕捉到市场中各种风险的是（）。

A．德尔塔—正态分布法
B．历史模拟法
C．蒙特卡罗模拟法
D．线性回归模拟法

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本题答案：B
本题解析：历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的未来损益分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。因此，历史模拟法可以较好地处理非线性、市场大幅波动等情况，可以捕捉各种风险。

23、多项选择题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。

A.民事责任
B.披露（备案）原则
C.资格原则
D.“防火墙”（隔离）原则

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本题答案：A, D
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24、单项选择题  投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。

A.美国与加拿大证券分析师的协会组织
B.欧洲证券分析师的协会组织
C.欧美证券分析师的协会组织
D.亚洲证券分析师的协会组织

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本题答案：A
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25、多项选择题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨 91EXAM.org询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。

A.自营业务
B.受托投资管理业务
C.财务顾问业务
D.投资银行业务

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本题答案：A, B, C, D
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26、单项选择题  在股指期货中，由于（），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数
B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数
C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数
D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

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本题答案：A
本题解析：随着期货合约到期日的来临，现货与期货价趋向一致。期货合约的交割制度，保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近，两者趋于一致。在股指期货中，由于实行现金交割且以现货指数为交割结算指数，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

27、判断题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）

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本题答案：错
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28、判断题  世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（）

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本题答案：错
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29、多项选择题  根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。

A.代理委托人进行证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.与委托人约定分担证券投资损失
D.向委托人提供投资咨询服务

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

30、单项选择题  证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。

A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

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本题答案：B
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