1、单项选择题  证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。

A.设立后规模是否允许变动
B.申购和赎回的方式不同
C.是否上市交易
D.发行规模不同

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本题答案：A
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

2、单项选择题  上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例

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本题答案：A
本题解析：掌握分红派息的操作流程。

3、多项选择题  可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。

A.可转换债券的存续期
B.流通股价格
C.持有人要求
D.公司财务情况

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本题答案：A, D
本题解析：熟悉可转换债券转股的操作流程。

4、单项选择题  办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（）。

A.人民币普通股票账户
B.证券投资基金账户
C.中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户
D.中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

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本题答案：D
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

5、单项选择题  代办股份转让的委托申报时间为转让日（）。

A.9：30～11：30
B.13：00～15：00
C.9：30～11：30、13：00～15：00
D.9：30～15：00

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本题答案：C
本题解析：掌握代办股份转让的基本规则。

6、判断题  非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以"股"为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

7、多项选择题  使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A.向结算公司提交网络申请
B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉股东大会网络投票 的操作规定。

8、单项选择题  对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.5
B.15
C.20
D.30

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。

9、多项选择题  投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。

A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C.记减投资者上海证券账户基金份额
D.记增投资者上海证券账户基金份额

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

10、判断题  配股发行不向投资者收取手续费。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握配股缴款的操作流程。

11、判断题  当日买进的权证，当日可以卖出。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉权证业务的有关规定。

12、多项选择题  证券公司为期货公司介绍客户时不得（） 。

A.作获利保证
B.作共担风险承诺
C.虚假宣传
D.误导客户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

13、判断题  网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

14、判断题  股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

15、判断题  证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握代办股份转让的基本规则。

16、单项选择题  对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。

A.交易时间
B.撮合交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间

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本题答案：A
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

17、多项选择题  上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。

A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
B.公告刊登日为T日
C.最后交易日为T+3日
D.股权登记日为T+6日

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握分红派息的操作流程。

18、多项选择题  下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。

A.申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额
B.赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金
C.投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的组合证券及替代现金
D.申购、赎回的申报指令不得撤销

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。

19、判断题  最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺序进行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

20、多项选择题  关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

A.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.每一有效申购单位配一个号
C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

21、判断题  投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

22、单项选择题  通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

23、单项选择题  非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司
B.退市公司
C.上市公司
D.中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司

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本题答案：D
本题解析：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

24、单项选择题  上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：D
本题解析：掌握股票上网发行资 金申购的基本规定和操作流程。

25、单项选择题  采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：D
本题解析：熟悉权证业务的有关规定。

26、多项选择题  股票网上发行具有（）优点。

A.经济性
B.高效性
C.安全性
D.稳定性

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本题答案：A, B
本题解析：掌握股票网上发行的含义、类型。

27、多项选择题  上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。

A.T-1日前
B.T日
C.T+3日
D.T+6日

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本题答案：C, D
本题解析：掌握分红派息的操作流程。

28、多项选择题  关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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本题答案：B, D
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程 。

29、多项选择题  代办股份转让方式包括（）。

A.每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五
B.每周星期五转让1次
C.每周5次（周一至周五）
D.每周星期三转让1次

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握代办股份转让的基本规则。

30、判断题  股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。