1、多项选择题  为公司债券提供担保应当符合的条件是（）。

A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B.以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D.担保财产的价值低于担保金额

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。

2、单项选择题  发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。

A.4%
B.5%
C.6%
D.7%

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本题答案：D
本题解析：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。

3、判断题  企业发行企业债券用于固定资产投资项目的，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

4、判断题  短期融资券的发行注册中，交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资 料。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

5、多项选择题  公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

A.公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或 91EXAm.org所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D.公司经营困难，被要求限制整改的

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准的有关规定。

6、单项选择题  企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。

A.发行人或发行人董事会声明
B.企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
C.投资提示
D.募集说明书释义

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本题答案：D
本题解析：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。

7、多项选择题  资产支持证券受托机构的信息披露应通过（）或中国人民银行规定的其他方式进行。

A.中国货币网
B.中国债券信息网
C.中国财经网
D.中国经济信息网

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本题答案：A, B
本题解析：了解公开发行证券化产品的信息披露的有关规定。

8、单项选择题  商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（）。

A.4%
B.6%
C.8%
D.10%

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本题答案：A
本题解析：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。

9、判断题  集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。

10、单项选择题  国家发改委自受理企业债券发行申请之日起，应在（）作出核准或者不予核准的决定。

A.15天内
B.30天内
C.3个月内
D.40天内

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本题答案：C
本题解析：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。

11、单项选择题  《国务院关于 发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。

A.政策性银行
B.地方政府
C.商业银行
D.财政部

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本题答案：D
本题解析：掌握地方政府债券的概念。

12、单项选择题  下列不属于公司债券发行条件的是（）。

A.经资信评估机构评级，债券信用级别良好
B.公司最近一期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会规定
C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%

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本题答案：D
本题解析：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。

13、多项选择题  信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。

A.根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C.原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

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本题答案：C, D
本题解析：熟悉资产证券化的各方参与者的条件和职责。

14、多项选择题  （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A.中国人民银行
B.国家发展和改革委员会
C.财政部
D.国资委

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本题答案：B, C
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

15、判断题  商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。（）

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本题答案：对
本题解析：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。

16、判断题  在注册有效期内，对于 已注册但尚未发行的集合票据，债项信用级别高于发行注册时信用级别的，集合票据发行注册的有效期可以延长。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。

17、多项选择题  有（）情形，不得再次发行公司债券。

A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时 91EXAm.org纠正
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。

18、判断题  在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。（）

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本题答案：对
本题解析：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

19、判断题  持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成，以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

20、多项选择题  公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

A.中国证监会核准公开发行证券的文件
B.发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C.发行公告、募集说明书全文及相关文件
D.上海证券交易所要求的其他文件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

21、单项选择题  企业债券筹集的资金可用于（）。

A.房地产买卖
B.本企业的生产经营
C.股票买卖
D.弥补亏损

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本题答案：B
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

22、判断题  存在到期不能支付债务的企业集团，仍然可以发行金融债券。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。

23、判断题  国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时，若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上，可以免予提供两家以上评级公司评级。（）

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本题答案：错
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

24、判断题  公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准的有关规定。

25、单项选择题  任一企业单只集合票据注册金额不超过（）人民币。

A.5亿元
B.8亿元
C.10亿元
D.15亿元

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本题答案：C
本题解析：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。

26、单项选择题  在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证监会

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本题答案：A
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

27、多项选择题  储蓄国债发行可采用（）方式发行。

A.包销
B.代销
C.公开招标
D.分销

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本题答案：A, B
本题解析：掌握我国国债的发行方式。

28、单项选择题  下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

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本题答案：C
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

29、单项选择题  企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。

A.净资产的60%
B.总资产的60%
C.净资产的40%
D.总资产的40%

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本题答案：C
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

30、多项选择题  企业发行集合票据应披露（）。

A.集合票据债项评级
B.各企业主体信用评级
C.专业信用增进机构主体信用
D.以上均不对

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。