1、单项选择题  委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。

A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易的基本程序。

2、判断题  对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握委托指令的内容。

3、判断题  深圳证券交易所的债券交易以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握委托指令的内容。

4、多项选择题  证券账户按用途划分，可以划分为（）。

A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.其他账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券账户的种类。

5、多项选择题  法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

A.证券结算账户
B.资金结算账户
C.证券交收账户
D.资金交收账户

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本题答案：C, D
本题解析：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

6、多项选择题  证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（）的原则。

A.公开
B.公平
C.公正
D.公信

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

7、判断题  如果涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

8、判断题  客户在办理网上委托时，不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券委托的形式。

9、单项选择题  在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。

A .买卖证券名称
B.买卖证券方向
C.买卖证券数量
D.委托单

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本题答案：D
本题解析：掌握委托受理的手续和过程。

10、多项选择题  证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。

A.真实性
B.同一性
C.可靠性
D.合法性

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本题答案：B, D
本题解析：掌握委托受理的手续和过程。

11、判断题  《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

12、判断题  证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉委托指令撤销的条件和程序。

13、单项选择题  中小企业板股票连续竞价期 91EXAm.org间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

14、多项选择题  B股账户是专门为投资者买卖（）而设置的。

A.人民币特种股票
B.境外上市外资股
C.境内上市外资股
D.境内上市股

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本题答案：A, C
本题解析：掌握证券账户的种类。

15、单项选择题  2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A.买入方
B.所有投资者
C.证券公司
D.出让方

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本题答案：D
本题解析：掌握各类交易费用的含义和收费标准。

16、多项选择题  限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

A.限定的价格
B.比限定价格更有利的价格
C.当时的市场价格
D.最高的卖价和最低的买价

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本题答案：A, B
本题解析：掌握委托指令的内容。

17、判断题  撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国证券托管制度的内容。

18、单项选择题  某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以（）元的交割全 www.91eXam.org部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A.11.0622
B.12.0622
C.11.0522
D.12.0522

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本题答案：B
本题解析：掌握各类交易费用的含义和收费标准。

19、单项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。

A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报

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本题答案：C
本题解析：掌握委托指令的内容。

20、单项选择题  对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。

A.余额清算
B.登记过户
C.清户
D.清账销户

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易的基本程序。

21、判断题  投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国证券托管制度的内容。

22、多项选择题  证券账户管理主要涉及（）。

A.证券账户的开立
B.证券账户的挂失
C.证券账户的补办
D.证券账户查询

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

23、多项选择题  竞价的结果包括（）。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

24、多项选择题  合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（）才能开立证券账户。

A.自然人
B.法人
C.境内证券公司
D.境内和境外的证券公司

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本题答案：A, B
本题解析：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

25、单项选择题  上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。

A.4
B.5
C.6
D.7

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本题答案：C
本题解析：掌握委托指令的内容。

26、判断题  上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

27、判断题  债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握委托指令的内容。

28、单项选择题  上海证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。

A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍

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本题答案：C
本题解析：掌握委托指令的内容。

29、判断题  取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握委托执行的申报原则和申报方式。

30、多项选择题  根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（）。

A.整数委托
B.零数委托
C.部分委托
D.全权委托

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本题答案：A, B
本题解析：掌握委托指令的内容。