1、单项选择题  使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A．嵌入衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．独立衍生工具

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本题答案：A
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2、不定项选择  关于金融衍生工具的产生与发展论述正确的县()。

A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  下面不属于独立衍生工具的是（）。

A．可转换公司债券
B．远期合同
C．期货合同
D．互换和期权

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

4、不定项选择  根据产品形态，金融衍生工具可分为（）。

A．交易所交易的衍生工具
B．独立衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的饵证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

6、单项选择题  当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）

A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．基差风险

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  （）是可转换公司债券最主要的金融特征。

A．风险收益的限定性
B．套期保值
C．附有转股权
D．双重选择权

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本题答案：D
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8、不定项选择  比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（）。

A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

9、单项选择题  传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。

A．资本
B．资产
C．资产池
D．金融资产

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

10、多项选择题  利率变化主要从以下（）几个方面影响期权的价格。

A.利率变化影响期权基础资产的市场价格变化
B.利率变化影响期权价格的机会成本变化
C.利率变化影响期权交易的供求关系变化
D.利率变化影响期权基础资产价格的波动性

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本题答案：A, B, C
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11、判断题  权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。（）

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本题答案：对
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12、判断题  对于暂时没有集资需要的ADR计划，三级有担保ADR是合适的选择。（）

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本题答案：错
本题解来源:91考试网 91exam.org析：暂无解析

13、判断题  金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（）

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本题答案：错
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14、多项选择题  （）可以作为金融期货的标的物

A.股票
B.股票价格指数
C.外汇
D.利率

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

15、单项选择题  金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

16、判断题  期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（）

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本题答案：对
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17、单项选择题  我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A．3
B．4
C．6
D．9

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本题答案：C
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18、判断题  期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开=竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（）

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本题答案：错
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19、多项选择题  金融期权按基础资产性质划分，包括（）。

A.金融期货合约期权
B.外币期权
C.股票期权
D.利率期权

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本题答案：A, B, C, D
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20、判断题  从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（）

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本题答案：对
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21、不定项选择  2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（）。

A．发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B．个人投资者数量大幅增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场交易尚不活跃

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本题答案：A, C, D
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22、不定项选择  美式权证持有人行权的时间为（）。

A．可以肴权证失效日之前任何交易日
B．可以在失效日当日
C．可以在失效日之前一段规定时间内
D．可以在失效日之后一段规定时间内

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本题答案：A
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23、多项选择题  金融期货的基本功能有（）

A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.套利

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本题答案：A, B, D
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24、判断题  目前上海 证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）

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本题答案：对
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25、单项选择题  投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。

A.上涨
B.下跌
C.不变
D.无法确定

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本 题答案：B
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26、单项选择题  关于认股权证论述不正确的是（）。

A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证 91ExAm.org

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本题答案：C
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27、判断题  从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（）

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本题答案：对
本题解析：了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。

28、判断题  根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（）

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本题答案：对
本题解析：了解现阶段 我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

29、判断题  期货对冲交易以结清差价的方式结束交易。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

30、判断题  在国际市场匕，按照发行时证券的性质，可转换证券可分为可转换债券和可转换优先股票两种。（）

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本题答案：对
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