1、单项选择题  有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。

A.10.59元和11.50元
B.11.50元和10.59元
C.10.5元和11.59元
D.11.59元和10.59元

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本题答案：B
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2、问答题  政府监管机构的模式有哪些？

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本题答案：政府监管机构主要有设置独立机构管理和政府机构兼管两种模
本题解析：试题答案政府监管机构主要有设置独立机构管理和政府机构兼管两种模式。独立机构管理是指设置中央一级的独立机构对证券业进行管理。如美国的联邦证券交易委员会，该委员会独立于立法、司法和行政三权之外；法国的证券交易所管理委员会，隶属于行政内阁，为相对独立的行政管理部门；意大利的全国公司与证券交易所管理委员会，是与证券业相关的政府管理部门组成的协调机构。政府兼管机构是指由政府有关部门兼管的管理模式。主要有财政部兼管、中央银行兼管、中央银行和财政部共管等。我国的政府监管机构模式属独立机构管理。

3、单项选择题  15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券

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本题答案：C
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4、单项选择题  依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。

A、15%
B、20%
C、30%
D、35%

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本题答案：B
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5、单项选择题  为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______()

A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》

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本题答案：D
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6、多项选择题  基金与股票的重要区别就在于()。

A、反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、风险水平不同
D、投资时间不同

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本题答案：A, B, C
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7、多项选择题  股份公司股东大会主要行使下列职权()。

A、选举总经理和总会计师
B、决定公司经营方针和投资计划
C、选举董事
D、审议批准董事会和监事会的报告

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本题答案：C, D
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8、单项选择题  同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的()。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%

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本题答案：B
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9、单项选择题  政府债券的风险主要是()。

A、购买力风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险

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本题答案：A
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10、单项选择题  证券交易价格是通过______得以确定的()

A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商

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本题答案：C
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11、单项选择题  以下哪种风险不属于系统风险()。

A.信用风险
B.利率风险
C.经济周期波动风险
D.政策风险

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本题答案：A
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12、单项选择题  将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。

A.联结的基础产品
B.发行方式
C.嵌入式衍生产品
D.收益保障性

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本题答案：A
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13、单项选择题  根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3

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本题答案：C
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14、单项选择题  下列哪一项不是股东的综合权利。()

A、直接处理公司财产
B、分配股息红利
C、出席股东大会
D、参加投票表决

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本题答案：A
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15、多项选择题  债券本金的偿还方式有()。

A、到期偿还
B、期中偿还
C、抽签偿还
D、买入注销

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本题答案：A, B, C, D
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16、单项选择题  为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）

A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》

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本题答案：D
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17、单项选择题  率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____()

A、纽约证券交易
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所

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本题答案：C
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18、单项选择题  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作（）

A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问

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本题答案：C
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19、多项选择题  国际证券是由()在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行的证券。

A、一国政府
B、一国的金融机构
C、一国的公司
D、国际经济机构

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本题答案：A, B, D
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20、多项选择题  证券市场按照原市场功能的不同，可以划分为()。

A、发行市场和流通市场
B、一级市场和二级市场
C、初级市场和次级市场
D、一板市场和二板市场

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本题答案：A, B, C
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21、单项选择题  下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。

A、伦敦证券交易市场
B、纽约证券交易市场
C、那斯达克证券交易市场
D、法兰克福证券交易市场

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本题答案：C
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22、单项选择题  ()是与实物国债相对应的形式。

A、债券
B、凭证式国债
C、记帐式国债
D、货币国债

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本题答案：D
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23、单项选择题  我国股份有限公司的会计记帐原则为()。

A、借贷记帐法
B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制

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本题答案：B
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24、单项选择题  普通股票和优先股票是按()分类的。

A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益

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本题答案：A
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25、多项选择题  以下概念中属于股票性质的有()。

A、有价证券
B、要式证券
C、设权证券
D、证权证券

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本题答案：A, B, D
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26、单项选择题  买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______()

A、直接收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、赎回收益率

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本题答案：B
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27、问答题  为什么说普通股票是风险最大的股票？

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本题答案：普通股票的股息收益在股票发行时是不确定的，它随股份公司
本题解析：试题答案普通股票的股息收益在股票发行时是不确定的，它随股份公司的经营状况和盈利大小而变化。公司经营好，盈利多，普通股票的股息收益就可能大；反之，公司经营差，盈利少，其股息收益就可能小。而且，在分配顺序上，普通股票的股息收益排在最后，在公司偿付了其债务和债息及优先股股息之后才能分得，加之普通股的价格波动幅度较大，因此，对于普通股股东来说，他们的收益具有很大的波动性，普通股票是风险最大的股票。

28、单项选择题  公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（）

A、股票股息
B、财产股息
C、负债股息
D、建业股息

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本题答案：B
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29、单项选择题  在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要()单利债券。

A、多于
B、等于
C、少于
D、不一定

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本题答案：A
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30、单项选择题  外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过()。

A.49%
B.35%
C.33%
D.50%

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本题答案：A
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