1、判断题  根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。

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本题答案：错
本题解析：根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强势有效市场、半强势有效市场和弱势有效市场。

2、单项选择题  目前我国A股账户不可用于买卖()。

A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金

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本题答案：A
本题解析：人民币普通股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。

3、多项选择题  按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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本题答案：A, D
本题解析：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

4、单项选择题  中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。

A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

5、多项选择题  证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()。

A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

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本题答案：B, C
本题解析：A选项，代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。D选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

6、判断题  证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

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本题答案：对
本 题解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证来源:91 考试网券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

7、判断题  在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。

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本题答案：错
本题解析：目前，A股和B股均以100股为1手。

8、多项选择题  客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。

A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书

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本题答案：A, C
本题解析：暂无解析

9、多项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利 不再挂牌

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

10、多项选择题  在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务

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本题答案：A, B, D, E
本题解析：暂无解析

11、单项选择题  证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A.风险性
B.收益性
C.来源:91考试 网流动性
D.市场性

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

12、判断题  在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。

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本题答案：错
本题解析：基金在交易所上市后，投资者可选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后 的基金份额净值申购、赎回基金份额。

13、判断题  持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

14、判断题  加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

15、判断题  对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。()

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本题答案：对
本题解析：对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放目前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

16、单项选择题  在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。

A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设

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本题答案：C
本题解析：自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。

17、单项选择题  一般来说，信用等级最高的债券是()。

A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券

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本题答案：C
本题解析：政府债券是信用等级最高的债券。

18、多项选择题  投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：除A、B、C、D选项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。

19、判断题  在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()

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本题答案：错
本题解析：本方最优价格申报不是由对手方申报决定。

20、多项选择题  按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可 www.91eXam.org只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

21、判断题  委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

22、多项选择题  客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

23、判断题  网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。

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本题答案：对
本题解析：网上竞价发行属于网上发行，整个过程安全、高效。

24、多项选择题  中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

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本题答案：A, C, D
本题解析：B选项，最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。

25、判断题  在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。

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本题答案：错
本题解析：在交易所行情显示中，只即时显示交易的到期购回价格，而成交量、成交金额，分别显示的是当日成交手数和当日实际成交金额。
债券回购到期购回价：借贷成本以100元面额(国债)予以固定，则，购回价格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回购天数/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易双方竞价产生的某一回购品种的场内挂牌价格。
可见，到期购回价的高低反映了年收益率的高低，但没有反映出市场利率的高低。

26、判断题  证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）

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本题答案：对
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27、单项选择题  以下关于交易单元的说法，正确的是()。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报

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本题答案：B
本题解析：经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。

28、判断题  在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()

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本题答案：错
本题解析：新股网上定价发行与网上竞价发行认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

29、单项选择题  如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并

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本题答案：D
本题解析：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，需对该证券作除权除息处理。

30、单项选择题  证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A．1
B．2
C．3
D．4

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本题答案：B
本题解析：暂无解析