1、多项选择题  深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。

A.申报买卖指令及其他业务指令
B.获取实时及盘后交易回报
C.获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D.配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

2、判断题  信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易的方式。

3 91exam .org、单项选择题  设立证券登记结算机构必须经（）批准。

A.中国证券业协会
B.中 国人民银行
C.国家外 汇管理局
D.国务院证券监督管理机构

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本题答案：D
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能.

4、单项选择题  其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（）。

A.柜台交易市场
B.场外交易市场
C.场内交易市场
D.银行间交易市场

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

5、判断题  证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

6、判断题  深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

7、判断题  国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

8、单项选择题  证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。

A.3
B.5
C.10
D.15

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本题答案：B
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

9、单项选择题  证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（）。 91ExaM.org

A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.安排证券上市

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本题答案：D
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

10、判断题  会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

11、判断题  注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

12、单项选择题  可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。

A.基金
B.优先股
C.另一种证券
D.B股

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易的种类。

13、单项选择题  合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证券业协会

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券投资者的种类。

14、多项选择题  按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。

A.股票交易
B.债券交易
C.基金交易
D.其他金融衍生工具的交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易的种类。

15、判断题  我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

16、单项选择题  证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。

A.会员席位
B.参与者交易单元
C.交易单元
D.证券账户

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

17、单项选择题  符合条件的证券公司提出申请后，需经 证券交易所（）批准方可成为会员。

A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会

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本题答案：B
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

18、判断题  股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易的种类。

19、判断题  一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

20、单项选择题  境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违 规行为而受主管当局处罚的情形。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

21、单项选择题  深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。

A.1个或1个以上
B.2个或2个以上
C.若干
D.5个

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

22、单项选择题  交易权限的技术载体是（），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（）。

A.交易席位，交易单元
B.交易席位，交易席位
C.交易单元，交易单元
D.交易单元，交易席位

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

23、多项选择题  证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。

A.上年度经审计财务报表
B.证券交易所要求的年度报告材料
C.上年度会员交易系统运行情况报告
D.风险控制指标监管报表

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

24、多项选择题  深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。

A.大宗交易
B.融资融券交易
C.特定证券的主交易商报价
D.上市开放式基金等的申购与赎回

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

25、单项选择题  在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

26、单项选择题  为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A.证券结算风险基金
B.证券风险基金
C.证券投资基金
D.投资者保护基金

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

27、判断题  设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

28、判断题  上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用 91Exam.org的专用交易单元进行交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

29、判断题  店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

30、多项选择题  证券交易的公开原则要求（）。

A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
C.上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市公司一些重大事项必须及时向社会公布

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本题答案：C, D
本题解析：掌握证券交易的定义、特征和原则。