1、单项选择题  基金发起人申请设立基金，并须经（）审查批准。

A.国家发展和改革委员会
B.国务院
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会

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本题答案：C
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2、多项选择题  上市公司有（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C.公司解散或者被宣告破产
D.公司最近3年连续亏损
E.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

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本题答案：A, D, E
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3、单项选择题  目前，我国国债的发行方式有（）。

A.行政分配方式和承购包销方式
B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式
C.公开招标方式和承购包销方式
D.行政分配方式和公开招标方式

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本题答案：B
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4、多项选择题  按交易的主体分类，产权交易可划分为（）。

A.自然人与自然人之间的产权交易
B.法人与法人之间的产权交易
C.整体产权交易
D.法人与自然人之间的产权交易
E.部分产权交易

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本题答案：A, B, D
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5、单项选择题  上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。

A.招股说明书
B.公司营业执照
C.公司章程
D.发起人协议

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本题答案：D
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6、多项选择题  根据组织形态的不同，证券投资基金可分为（）。

A.契约型投资基金
B.成长型投资基金
C.公司型投资基金
D.收入型投资基金
E.平衡型投资基金

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本题答案：A, C
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7、单项选择题  经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.产业投资基金
D.开放式基金

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本题答案：B
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8、多项选择题  金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系，包括（）和黄金市场等。

A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.衍生品市场
E.外贸市场

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本题答案：A, B, C, D
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9、单项选择题  保证信息透明、公开，强化市场监管的有效手段，保护投资者利益的基础是（）。

A.市场准入监管
B.禁止欺诈行为
C.加强信息披露
D.落实证券市场禁入制度

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本题答案：C
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10、多项选择题  股份有限公司不得收购本公司股份，但是，有（）分立决议持异议，要求公司收购其股份的除外。

A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并
E.增加公司注册资本

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本题答案：A, B, C, D
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11、多项选择题  企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。

A.无担保信用债券
B.不记名债券
C.资产抵押债券
D.记名债券
E.第三方担保债券

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本题答案：A, C, E
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12、单项选择题  企业国有产权在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的（）时，应当暂停交易，在获得相关产权转让批准机构同意后方可继续进行。

A.90%
B.80%
C.70%
D.60%

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本题答案：A
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13、单项选择题  具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是（）。

A.政府债券
B.中期票据
C.金融债券
D.企业债券

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本题答案：B
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14、多项选择题  金融债券包括（）。

A.商业银行债券
B.非银行金融机构债券
C.特种金融债券
D.企业债券
E.政策性金融债券

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本题答案：A, B, C, E
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15、多项选择题  企业债券与公司债券按债券票面利率是否变动可分为（）。

A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.附有选择权的债券
D.累进利率债券
E.不附有选择权的债券

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本题答案：A, B, D
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16、单项选择题  《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。

A.20%
B.25%
C.40%
D.50%

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本题答案：A
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17、多项选择题  根据资本来源和运用地域的不同，证券投资基金可分为（）等。

A.国际基金
B.海外基金
C.开放式基金
D.国内基金
E.封闭式基金

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本题答案：A, B, D
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18、单项选择题  企业债券所筹集资金必须按 照核准的用途，用于本企业的生产经营，不得擅自挪作他用，企业债券包括（）。

A.中央企业债券和地方企业债券
B.市级企业债券和地方企业债券
C.中央企业债券和市级企业债券
D.市级企业债券和区级企业债券

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本题答案：A
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19、多项选择题  根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。

A.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.具有持续盈利能力，财务状况良好
E.具备健全且运行良好的组织机构

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本题答案：A, B, D, E
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20、单项选择题  产权类型中，属于基础的是（）。

A.所有权
B.收益权
C.支配权
D.使用权

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本题答案：A
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21、单项选择题  关于有偿增资发行的表述中，不正确的是（）。

A.采用有偿增资方式发行股票，可以直接从外界募集股本，增加股份公司的资本金
B.发行对象只限于原股东
C.是指认购者必须按股票的某种发行价格支付现款，方能获得股票的一种发行方式
D.一般公开发行的股票和私募中的股东配股、私人配股都采用有偿增资的方式

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本题答案：B
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22、单项选择题  目前已成为国外成熟债券市场中重要的企业直接债务融资工具（），并随着市场的发展，中期票据逐渐突破了期限的限制，10～30年间的中期票据极为普遍。

A.长期票据
B.短期票据
C.中期票据
D.无偿票据

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本题答案：C
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23、多项选择题  有关对中期票据的叙述中，不正确的是（）。

A.中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
B.企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
C.企业发行中期票据的注册有效期为5年
D.企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
E.企业应在注册后6个月内完成首期发行

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本题答案：C, E
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24、多项选择题  融资租赁的形式有（）。

A.间接租赁
B.转租赁
C.回租赁
D.不完全偿付租赁
E.直接租赁

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本题答案：B, C, D, E
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25、单项选择题  企业债券与公司债券按照（）划分，可分为短期债券、中期债券和长期债券。

A.担保的形式
B.债券票面利率
C.还本付息的期限
D.发行方式

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本题答案：C
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26、多项选择题  证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。

A.投资大
B.费用高
C.分散风险
D.组合投资
E.流动性强

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本题答案：C, D, E
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27、单项选择题  有关对产权交易市场的叙述中，错误的是（）。

A.产权交易市场是指以产权为交易对象的市场
B.广义的产权交易市场是指各类独立的产权主体，从事以产权有偿转让为内容的交易场所
C.广义的产权交易市场包括交换产权的场所、领域和交换关系等等
D.狭义 91EXAM.org的产权市场包括生产资料（如厂房、设备等）交易市场、资源（如矿产、土地等）交易市场、企业产权等

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本题答案：B
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28、多项选择题  股票在股票市场上的流通价格是由（）等多种因素所决定的。

A.股票的预期收益
B.市场利息率
C.股票的实际收益
D.市场供求关系
E.市场中的风险等级

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本题答案：A, B, D
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29、单项选择题  根据（）划分，证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。

A.投资对象的不同
B.组织形态
C.基金运作方式
D.投资风险与收益的不同

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本题答案：A
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30、单项选择题  金融债券的种类中，经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券同购债务的有价证券指的是（）。

A.商业银行债券
B.非银行金融机构债券
C.政策性金融债券
D.特种金融债券

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本题答案：D
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