1、单项选择题  中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。

A.当日闭市前
B.当日24：00前
C.次日开市前
D.次日闭市前

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本题答案：C
本题解析：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

2、单项选择题  证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.10%
B.20%
C.25%
D.50%

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

3、单项选择题  （）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

4、判断题  最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握结算账户管 理的有关规定和要求。

5、判断题  结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握结算账户管理的有关规定和要求。

6、单项选择题  （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收

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本题答案：A
本题解析：掌握清算、交收的概念。

7、判断题  在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、"全额预缴、比例配售"等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

8、单项选择题  如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为（）。

A.强行补购
B.强制收款
C.证券补购
D.强制补购

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

9、单项选择题  目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。

A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收

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本题答案：A
本题解析：掌握清算、交收的概念。

10、判断题  目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握清算与交收的原则。

11、单项选择题  经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

12、多项选择题  对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（）等措施尽快弥补证券交收违约。

A.补缴
B.补购证券
C.行政处罚
D.罚款

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本题答案：A, B
本题解析：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

13、单项选择题  在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A.网上定价公开发行
B.网上竞价公开发行
C.与储蓄存款挂钩
D.全额预缴、比例配售

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本题答案：A
本题解析：熟悉 证券登记的概念、种类及其主要内容。

14、多项选择题  结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

A.无对应交易席位
B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握结算账户管理的有关规定和要求。

15、单项选择题  一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。

A.深圳A股市场
B.深圳B股市场
C.上海A股市场
D.期货市场

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本题答案：B
本题解析：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

16、多项选择题  证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

A.股份登记
B.基金登记
C.初始登记
D.权证登记

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

17、判断题  证券交易过程中，清算使整个交易过程结束。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握清算、交收的概念。

18、多项选择题  信用风险包括（）。

A.买方不能履行资金交收义务的风险
B.买方不能履行证券交收义务的风险
C.卖方不能履行证券交收义务的风险
D.卖方不能履行资金交收义务的风险

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券交易结算风险的种类 及其防范措施。

19、单项选择题  对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交来源:91exam .org易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A.证券交易所
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司

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本题答案：D
本题解析：掌握清算与交收的原则。

20、判断题  在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

21、多项选择题  我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

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本题答案：A, C
本题解析：掌握清算、交收的概念。

22、多项选择题  证券登记按性质划分可以分为（）等。

A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

23、判断题  清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握清算与交收的原则。

24、多项选择题  下面关于清算和交收说法正确的是（）。

A.清算和交收两个过程统称为结算
B.从时间发生及运作次序来看，先交收后清算
C.交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付
D.通过清算和交收结束整个交易过程

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握清算、交收的概念。

25、多项选择题  （）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。

来源:91考试网 91ExAm.org A.A股
B.基金
C.债券
D.权证

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

26、多项选择题  最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。

A.A股
B.基金
C.债券
D.ETF、权证

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

27、单项选择题  共同对手方（CentralCounterParty，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。

A.管理机构
B.托管机构
C.清算机构
D.结算机构

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本题答案：D
本题解析：掌握清算与交收的原则。

28、判断题  记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

29、判断题  证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握清算与交收的原则。

30、单项选择题  实行分级结算原则 主要是出于防范（）的考虑。

A.交易风险
B.信用风险
C.结算风险
D.违约风险

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本题答案：C
本题解析：掌握清算与交收的原则。