1、单项选择题  中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。

A.真实性
B.齐备性
C.完整性
D.可行性

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本题答案：B
本题解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

2、多项选择题  资产管理业务存在的风险主要有（）。

A.合规风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

3、单项选择题  来源:91考试网 www.91eXam.org集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

4、多项选择题  客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。

A.现金
B.债券
C.资产支持证券
D.房产

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

5、判断题  资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

6、多项选择题  集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

A.集合计划成立的条件和时间
B.投资理念与投资策略
C.投资决策依据
D.投资程序与风险控制

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

7、判断题  中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

8、单项选择题  证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.3
B.5
C.15
D.30

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本题答案：B
本题解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

9、判断题  专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

10、多项选择题  集合资产管理业务特点的是（）。

A.集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握资产管理业务的含义及种类。

11、多项选择题  定向资产管理业务的投资范围包括（）。

A.证券投资基金
B.集合资产管理计划
C.资产支持证券
D.金融衍生品

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

12、单项选择题  一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

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本题答案：B
本题解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

13、单项选择题  证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理

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本题答案：B
本题解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

14、判断题  证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

15、单项选择题  证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A.3
B.5
C.10
D.15

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本题答案：B
本题解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

16、多项选择题  证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.特定资产管理业务

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

17、多项选择题  管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

A.本集合计划开始运作的条件和日期
B.参与金额（比例）
C.收益分配和责任分担方式
D.在集合计划存续期内不得退出的承诺

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

18、单项选择题  证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

A.客户
B.证券公司代表客户
C.代理人
D.证券公司

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本题答案：B
本题解析：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

19、判断题  证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非 限定性集合资产管理计划（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

20、单项选择题  因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。

A.3
B.5
C.10
D.15

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本题答案：C
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范.

21、判断题  证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

22、单项选择题  证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下

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本题答案：C
本题解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

23、多项选择题  下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B.参与1个 集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公 司净资本的10%
D.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

24、单项选择题  证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（） 亿元。

A.2
B.3
C.5
D.10

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

25、判断题 &nbs p;集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

26、判断题  资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

27、多项选择题  定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。

A.投资经验
B.公司规模
C.风险控制水平
D.管理能力

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

28、多项选择题  在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

A.按合同约定承担投资风险
B.保证委托资产来源及用途的合法性
C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

29、单项选择题  集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：C
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

30、判断题  证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。