1、单项选择题  证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

2、判断题  自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割 ，自行打印交割单。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

3、判断题  自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

4、多项选择题  讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

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本题答案：A, B
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

5、多项选择题  《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。

A.结算公司
B.指定商业银行
C.证券经纪商
D.会计师事务所

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本题答案：B, C
本题解析：掌握开立交易结算资金账户的要求。

6、单项选择题  委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。 91Exam.org

A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

7、多项选择题  证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A.人工电话
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

8、多项选择题  证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。

A.内部
B.外部
C.硬件设备
D.软件

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本题答案：C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

9、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。

A.2
B.3
C.5
D.7

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

10、单项选择题  证券经纪业务的具体对象是（）。

A.股票
B.债券
C.证券
D.特定价格的证券

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务的含义和特点。

11、多项选择题  上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债
B.地方政府债
C.可转换公司债券
D.分离债

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

12、多项选择题  下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。

A.地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B.在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大
C.采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D.采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

13、多项选择题  证券经纪业务风险主要包括（）。

A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

14、多项选择题  证券经纪业务的清算交割包括（）。

A.为客户办理交割
B.打印交割单
C.应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D.打印对账单

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

15、多项选择题  对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。

A.客户资产管理服务
B.证券投资咨询 服务
C.代客理财服务
D.理财顾问服务

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

16、多项选择题  关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

17、判断题  目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一 个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

18、多项选择题  证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B.进入证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

19、单项选择题  客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。

A.证券营业部的经办人
B.证券营业部的复核员
C.客户本人
D.证券交易所

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

20、判断题  证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

21、多项选择题  证券市场具有（）的特征。

A.价值直接交换的场所
B.价值间接交换的场所
C.财产权利直接交换的场所
D.风险直接交换的场所

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

22、判断题  采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

23、多项选择题  遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

A.本人有效身份证明
B.证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
C.经公证的委托代办书
D.户口本

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

24、单项选择题  证券公司从事证券经纪业 务可以（）。

A.客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.提供虚假、误导性信息
C.采取不正当竞争手段开展业务
D.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

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本题答案：A
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

25、多项选择题  从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。

A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.特别服务

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

26、单项选择题  一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。

A.多，一
B.多，多
C.一，一
D.一，多

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本题答案：A
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

27、单项选择题  （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进 行审查、监督和检查。

A.合规经理
B.合规部门经理
C.合规总监
D.合规董事

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

28、判断题  客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

29、判断题  客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

30、多项选择题  以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）

A.姓名、身份证号码
B.联系方式
C.证券账号
D.授权委托权限及期限

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。