1、多项选择题 &n bsp;随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有（）。

A.私募发行
B.兼并收购
C.基金管理
D.风险基金
E.金融衍生工具交易

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

2、多项选择题  以下对于经营风险的说法，正确的是（）。

A.经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平改变，从而产生投资者预期收益下降的可能
B.经营风险不等于非系统风险
C.由于公司都存在经营风险，所以投资者无法回避经营风险
D.公司的盲目扩大有可能引起经营风险

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

3、判断题  近 年来，全球金融衍生交易场内交易的发展速度远远快于场外交易。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

4、多项选择题  股票发行类型有（）。

A.公开发行
B.首次公开发行
C.上市公司增资发行
D.非正式发行

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

5、判断题  开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

6、多项选择题  证券投资基金的特征有（）。

A.由专家运作管理
B.具有组合投资分散风险的优势
C.是一种间接的证券投资方式
D.费用低、流动性强

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

7、问答题  简要叙述我国资本市场上，公司债券和企业债券的区别。

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本题答案：第一，发行主体的差别。公司债券是由股份有限公司或有限责
本题解析：试题答案第一，发行主体的差别。公司债券是由股份有限公司或有限责任公司发行的债券，非公司制企业不得发行公司债券。企业债券是由中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业发行的债券。
第二，发债资金用途的差别。公司债券是公司根据经营运作具体需要所发行的债券，它的主要用途包括固定资产投资、技术更新改造、改善公司资金来源的结构、调整公司资产结构、降低公司财务成本、支持公司并购和资产重组等等。在我国的企业债券中，发债资金的用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面，并与政府部门审批的项目直接相联。
第三，信用基础的差别。在市场经济中，发债公司的资产质量、经营状况、盈利水平和可持续发展能力等是公司债券的信用基础。我国的企业债券，不仅通过“国有”机制贯彻了政府信用，而且通过行政强制落实着担保机制，以至于企业债券的信用级别与其他政府债券大同小异。
第四，管制程序的差别。在市场经济中，公司债券的发行通常实行登记注册制，即只要发债公司的登记材料符合法律等制度规定，监管机关无权限制其发债行为。债券市场监管机关的主要工作集中在审核发债登记材料的合法性、严格债券的信用评级、监管发债主体的信息披露和债券市场的活动等方面。我国企业债券的发行中，发债需经国家发改委报国务院审批，一旦债券发行，审批部门就不再对发债主体的信用等级、信息披露和市场行为进行监管了。
第五，市场功能的差别。在发达国家中，公司债券是各类公司获得中长期债务性资金的一个主要方式。在我国，由于企业债券实际上属政府债券，它的发行受到行政机制的严格控制，不仅每年的发行数额远低于国债、央行票据和金融债券，也明显低于股票的融资额，为此，不论在众多的企业融资中还是在金融市场和金融体系中，它的作用都微乎其微。

8、单项选择题  关于期货交易与现货交易，下列表述错误的是（）。

A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

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本题答案：A
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9、名词解释  简述我国社会主义市场经济投资体制改革方向。

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本题答案：中国社会主义市场经济投资体制改革方向如下：

本题解析：试题答案中国社会主义市场经济投资体制改革方 向如下：
（1）建立社会主义市场经济条件下的混合投资体制。
（2）明确各类投资主体的投资范围和决策权限。
（3）建立完善的投资法律法规体系，规范各类投资主体的行为。
（4）健全投融资机制，充分发挥市场对投融资活动的调节作用。
（5）完善投资的宏观调控体系。
（6）建立起高效的信息收集与传递系统，以保证投资决策的正确性，提高投资效益。
（7）建立起符合市场经济要求的与国际接轨的投资中介服务体系。

10、多项选择题  股票成交的基本原则有（）

A.价格优先
B.时间优先
C.市价委托优先于限价委托
D.限价委托优先于市价委托

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本题答案：A, B, C
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11、单项选择题  假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是（）。

A.该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率
B.该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险
C.投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和
D.如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险

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本题答案：D
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12、单项选择题  非股权参与的国际直接投资形式是（）

A.独资企业
B.合资企业
C.国际合作经营企业
D.绿地投资

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本题答案：C
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13、单项选择题  以下不属于国际储备管理原则的是（）

A.多样性
B.安全性
C.流动性
D.盈利性

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本题答案：A
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14、单项选择题  中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A、始终是审批制
B 、由审批制到核准制
C、始终是核准制
D、由核准制到审批制

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本题答案：B
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15、问答题  简单评价规模经济理论

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本题答案：只要规模经济效果大于设立子公司、分公司成本，设立子公司
本题解析：试题答案只要规模经济效果大于设立子公司、分公司成本，设立子公司、分公司就是可取的。

16、多项选择题  参与证券投资基金运作的有（）。

A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金承销人

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本题答案：A, B, C, D
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17、多项选择题  下列属于债券和股票相同点的是（）。

A.两者都属于有价证券
B.两者都属于筹措资金的手段
C.两者都具有投资风险
D.两者都属于所有权类证券

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本题答案：A, B, C
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18、单项选择题  股票的内在价值是指（）。

A.股票票面上的标明金额
B.股票的成交市价
C.股票未来收益的现值
D.中介机构评估的证券价值

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本题答案：C
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19、单项选择题  关于黄金交叉和死亡交叉，下列表述正确的是（）。

A.两种情况均为买入信号
B.两种情况均为卖出信号
C.前者是买入信号，后者是卖出信号
D.前者是卖出信号，后者是买入信号

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本题答案：C
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20、判断题  有面额股票发行价格不受票面金额限制。

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本题答案：错
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21、单项选择题  （）是指其购买来源:91 考试网者在向出售者支付一定的费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。

A.金融期货
B.金融远期合约
C.金融期权
D.金融衍生工具

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本题答案：C
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22、单项选择题  无风险资产的特征有（）。

A.它的收益是确定的
B.它的收益率的标准差为零
C.它的收益率与风险资产的收益率不相关
D.以上皆是

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本题答案：D
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23、判断题  有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。

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本题答案：错
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24、问答题  简述垄断优势理论的主要内容。

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本题答案：（1）垄断优势论以市场不完全性作为其理论前提；（2）该
本题解析：试题答案（1）垄断优势论以市场不完全性作为其理论前提；（2）该理论认为跨国公司拥有特有优势是形成对外直接投资的首要条件；（3）垄断特有优势是作为垄断者或寡占者的跨国公司的垄断或寡占优势，因此，垄断优势论是寡占竞争理论；（4）垄断特有优势不仅体现在物质资产上，而且越来越多的体现在厂商所拥有的技术知识，管理技能等无形资产上。

25、判断题  当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的内在价值等于零。

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本题答案：对
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26、单项选择题  住院儿童出现分离性焦虑最明显的年龄阶段是（）

A.婴儿期
B.幼儿期
C.学龄前期
D.学龄期
E.青春期

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本题答案：B
本题解析：幼儿对母亲的依恋十分强烈，而且害怕被父母抛弃，因此分离性焦虑表现得最明显。

27、判断题  境内上市外资股采用记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购和买卖。

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本题答案：对
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28、多项选择题  每个经济周期一般都要经过（）等阶段。

A.萧条
B.衰退
C.复苏
D.繁荣

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

29、单项选择题  基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A.基金资产总值
B.基金单位净值
C.基金总资产
D.基金交易价格

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本题答案：B
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30、单项选择题  国际投资中，（）指由于汇率变动使分支公司和母公 司的资产价值在会计结算时可能发生的损益。

A.交易汇率风险
B.折算上的汇率风险
C.经济汇率风险
D.市场汇率风险

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本题答案：B
本题解析：暂无解析