1、判断题  金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交 易属于OTC交易的衍生工具。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

2、判断题  当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

3、多项选择题  可转换债券与附权证债券区别具体有（）。

A.可转换债券的权利载体是债券本身
B.可转债持有人即转股权所有人
C.附权证债券的权利载体是权证
D.在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

4、单项选择题  进行弹簧式安全阀强度试验时，先把安全阀调死不能溢流，再以（）倍额定工作压力对安全阀加载试验，稳压2分钟，不得有零件损坏或泄液。

A、1.1
B、1.2
C、1.5
D、2

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。

A.平均
B.最高
C.最低
D.最末

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

6、多项选择题  有担保的存托凭证的发行中（）三方签署存券协议。

A.承销商
B.存券银行
C.托管银行
D.购买者

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

7、多项选择题  自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor，主要的远期品种为（）。

A.1M×4M
B.3M×6M
C.8M×12M
D.9M×12M

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

8、多项选择题  有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。

A.存托凭证与基础证券的关系
B.存托凭证持有者的权利
C.存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付
D.协议三方的权利义务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

9、单项选择题  全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。

A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行

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本题答案：D
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

10、多项选择题  利率衍生工具主要包括（）。

A.远期利率协议
B.利率期权
C.利率期货
D.利率互换

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

11、判断题  期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

12、判断题  在现实世界中，现货交易与远期交易可以截然分开。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

13、判断题  金融机构与大规模交易者之间进行的各类信用衍生品交易是在场外进行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

14、多项选择题  下列关于金融期货的说法正确的有（）。

A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C.交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D.交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。

15、多项选择题  中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围分为（）。

A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.部分结算会员

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解中国金融期货交易所。

16、单项选择题  债券远期交易数额最小为债券面额（）万 元。

A.7
B.8
C.9
D.10

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本题答案：D
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

17、单项选择题  可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权

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本题答案：B
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

18、判断题  可转换公司债券应1年或2年付息1次。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

19、判断题  信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

20、多项选择题  符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。

A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限
B.可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
C.附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限
D.附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

21、多项选择题  按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。

A.股权类期权
B.利率期权
C.货币期权、互换期权
D.金融期货合约期权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

22、单项选择题  使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：A
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

23、多项选择题  金融现货的交易价格是（）。

A.在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的
B.是实时的成交价
C.代表成交时的市场均衡价格
D.金融变量的未来价格

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

24、单项选择题  目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。

A.按名义金额计算的互换交易
B.按实际金额计算的互换交易
C.远期利率协议
D.金融期货合约

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本题答案：A
本题解析：了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。

25、多项选择题  与金融衍生产品相对应的基础金融产 品可以是（）。

A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。

26、判断题  从2005年起，银行间债券市场推出资产支持证券，但2009年之后没有新证券发行。（）

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本题答案：对
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

27、判断题  信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

28、单项选择题  一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。

A.多于
B.少于
C.等于
D.不是

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本题答案：A
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。

29、多项选择题  下列说法符合金融期货主要交易制度的有（）。

A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效
D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

30、单项选择题  交易所交易基金的期权属于（）。

A.单只股票期权
B.货币期权
C.股票组合期权
D.股票指数期权

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本题答案：C
本题解析：掌握金融期权的主要种类。