1、多项选择题  全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。

A.各全国性商业银行
B.烟台住房储蓄银行
C.部分符合条件的城市商业银行
D.部分符合条件的农业银行

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

2、单项选择题  证券交易所质押式回购实行（）。

A.抵押库制度
B.质押库制度
C.扣押制度
D.第三方看管

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本题答案：B
本题解析：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

3、多项选择题  下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。

A.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
B.双方均无力履约，保证金归风险基金
C.融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
D.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握我国债券回购交易的清算与交收。

4、单项选择题  全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A.61天
B.90天
C.91天
D.97天

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本题答案：C
本题解析：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。

5、判断题  上海证券交易所规定，回购 到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

6、判断题  当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

7、多项选择题  以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。

A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
B.有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整
C.结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握我国债券回购交易的清算与交收。

8、多项选择题  债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
B.可暂停或取消其债券交易业务资格
C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

9、多项选择题  以下关于全国银行间债券市场回购的说法正确的有（）。

A.回购交易单位为万元
B.债券结算单位为万元
C.资金清算单位为元
D.计算利息的基础天数为365天

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国债券回购交易的清算与交收。

10、多项选择题  下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。

A.在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
B.在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
C.银行间市场没有履约金到期归属判定规则
D.在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金

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本题答案：C, D
本题解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

11、单项选择题  买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A.小于
B.等于
C.大于
D.包括

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本题答案：C
本题解析：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。

12、单项选择题  全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。

A.1天，1年
B.2天，1年
C.10天，1年
D.50天，1年

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本题答案：A
本题解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

13、单项选择题  证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。

A.客户
B.客户代理人
C.结算方参与人
D.融资方结算参与人

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本题答案：D
本题解析：掌握我国债券回购交易的清算与交收。

14、单项选择题  某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。 应付资金总额是（）元。

A.3600
B.4600
C.600
D.635

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

15、判断题  目前在我国，截止到2010年年底，相对于质押式回 91ExAm.org购，买断式回购交易较活跃。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉债券买断式回购交易的含义。

16、多项选择题  买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。

A.组织融资方结算参与人和融券方结 算参与人双方采用逐笔方式交收
B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C.不作为共同对手方
D.不提供交收担保

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握我国债券回购交易的清算与交收。

17、判断题  全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施.

18、多项选择题  买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内（）的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。

A.可用资金小于当日清算应付净额
B.当日清算应收净额不足抵补历史透支
C.可用资金大于当日清算应付净额
D.日清算应收净额等于抵补历史透支

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本题答案：A, B
本题解析：掌握我国债券回购交易的清算与交收。

19、单项选择题  证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的（）进行报价。

A.月收益率
B.季度收益率
C.到期年收益率
D.加权平均年收益率

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本题答案：C
本题解析：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

20、单项选择题  （）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

A.见券付款
B.券款对付
C.见款付券
D.券款两清

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本题答案：C
本题解析：掌握我国债券回购交易的清算与交收。

21、单项选择题  （）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A.公开报价
B.对话报价
C.格式化询价
D.双边报价

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本题答案：D
本题解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

22、判断题  在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方（申报时为卖方）。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉债券买断式回购交易的含义。

23、单项选择题  深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。

A.0.005元或其整数倍
B.0.001元或其整数倍
C.0.05元或其整数倍
D.0.01元或其整数倍

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本题答案：B
本题解析：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

24、单项选择题  由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。

A.处置权
B.所有权
C.收益权
D.剩余财产分配权

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本题答案：B
本题解析：熟悉债券买断式回购交易的含义。

25、单项选择题  上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

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本题答案：C
本题解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

26、单项选择题  全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。

A.1万元，1万元
B.10万元，10万元
C.10万元，1万元
D.10元，1元

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本题答案：C
本题解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

27、判断题  债券回购交易申报中，融资方按"买入"（B）予以申报，融券方按"卖出"（S）予以申报。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

28、判断题  全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

29、单项选择题  上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。

A.1000，50000
B.5000，10000
C.1000，10000
D.500，1000

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本题答案：A
本题解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

30、多项选择题  与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约，金制度的特点有（）。

A.双方均需缴纳履约金
B.履约金比率由交易所确定
C.履约金到期归属按规则判定
D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。