1、多项选择题  投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。

A.开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请
B.中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核
C.对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构
D.开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

2、判断题  对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券委托的形式。

3、判断题  取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握委托执行的申报原则和申报方式。

4、单项选择题  中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

5、单项选择题  （）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。

A.证券托管
B.证券存管
C.证券转托管
D.证券托管转移

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本题答案：C
本题解析：掌握我国证券托管制度的内容。

6、多项选择题  在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。

A.中国结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.指定商业银行

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本题答案：C, D
本题解析：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

7、多项选择题  证券账户按用途划分，可以划分为（）。

A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.其他账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券账户的种类。

8、多项选择题  下列证券交易时的计价单位正确的有（）。

A.股票交易的报价为每股价格
B.基金交易为每份基金价格
C.权证交易为每份权证价格
D.债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券的价格

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握委托指令的内容。

9、多项选择题  证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。

A.合法性
B.合理性
C.同一性
D.及时性

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本题答案：A, C
本题解析：掌握委托受理的手续和过程。

10、单项选择题  证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。

A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间

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本题答案：C
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

11、判断题  在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉委托指令撤销的条件和程序。

12、多项选择题  证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。

A.口头报价
B.手势报价
C.书面报价
D.电脑报价

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券交易的基本程序。

13、多项选择题  证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。

A.真实性
B.同一性
C.可靠性
D.合法性

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本题答案：B, D
本题解析：掌握委托受理的手续和过程。

14、单项选择题  某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。 假设经纪人不收委托 手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。

A.2736.68
B.2737.32
C.2737.68
D.2741.68

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

15、单项选择题  转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

A.同一
B.下一
C.第三个
D.第四个

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本题答案：B
本题解析：掌握我国证券托管制度的内容。

16、单项选择题  上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易
B.权证交易
C.债券买断式回购交易
D.债券质押式回购交易

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本题答案：C
本题解析：掌握委托指令的内容。

17、单项选择题  从委托价格的（）看，可以将委托分为市价委托和限价委 托。

A.高低
B.波动区间
C.限制形式
D.有效性

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本题答案：C
本题解析：掌握委托指令的内容。

18、单项选择题  投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.其托管证券的公司
D.证券交易所

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本题答案：C
本题解析：掌握我国证券托管制度的内容。

19、单项选择题  中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10 %

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

20、多项选择题  上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。

A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报

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本题答案：C, D
本题解析：掌握委托指令的内容。

21、判断题  实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

22、判断题  证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

23、单项选择题  对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：A
本题解析：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

24、多项选择题  资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。

A.货币收付
B.证券收付
C.结存数额
D.清算结余

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券交易的基本程序。

25、多项选择题  X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日X股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。

A.13.62
B.13.00
C.11.14
D.11.76

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本题答案：A, C
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

26、单项选择题  关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00

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本题答案：B
本题解析：掌握委托执行的申报原则和申报方式。

27、多项选择题  下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（）。

A.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管
B.投资者的证券托管是自动实现的
C.投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进行
D.投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国证券托管制度的内容。

28、单项选择题  某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。 对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（）元。

A.0.55
B.1
C.0
D.4

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

29、多项选择题  投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。

A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
C.核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
D.转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握我国证券托管制度的内容。

30、单项选择题  上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。

A.可实现最大成交量的价格
B.距前收盘价最近的价位
C.使未成交量最小的申报价格
D.中间价

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本题答案：D
本题解析：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。