1、判断题  证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

2、判断题  客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

3、判断题  证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

4、多项选择题  申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

A.A股股票（含非流通股）
B.债券
C.基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.权证

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

5、判断题  如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

6、判断题  放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

7、判断题  涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

8、判断题  证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

9、判断题  证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（） 91Exam.org

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

10、判断题  经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

11、多项选择题  为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（）输入柜台交易系统。

A.客户指定商业银行及提交的银行借记卡号
B.代理人姓名、代理期限及代理权限
C.客户选择的委托方式及交易品种等
D.客户设定资金密码和交易密码

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

12、多项选择题  证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

13、判断题  按照 行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

14、多项选择题  要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券 经纪业务营销的主要内容和实务。

15、多项选择题  投资者教育可以提高投资者（）的能力。

A.理性投资
B.最大化收益
C.规避风险
D.自我保护

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

16、判断题  对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务的风险防范措施。

17、多项选择题  在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

A.证券交易净额结算
B.证券交易总额结算
C.货银对付
D.现收现付

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本题答案：A, C
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

18、判断题  客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

19、单项选择题 &nb sp;委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

20、判断题  证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相 应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

21、多项选择题  境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

22、判断题  自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

23、多项选择题  根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。

A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.激进型

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

24、多项选择题  证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

25、判断题  证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

26、判断题  在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

27、单项选择题  自然人客户变更代理人的，（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。

A.客户本人
B.新代理人
C.客户本人或新代理人
D.客户本人和新代理人

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

28、多项选择题  证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。

A.一致性
B.真实性
C.合法性
D.准确性

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

29、判断题  证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

30、判断题  客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。