1、多项选择题  境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

2、判断题  在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

3、判断题  拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

4、多项选择题  投资者教育可以提高投资者（）的能力。

A.理性投资
B.最大化收益
C.规避风险
D.自我保护

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

5、多项选择题  具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A. 证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

6、单项选择题  客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。

A.《证券交易委托代理协议》
B.《风险揭示书》
C.《客户资金存管合同》
D.《买者自负承诺函》

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

7、判断题  在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

8、单项选择题  证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信
B.诚实信用
C.勤勉刻苦
D.审慎投资

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

9、判断题  证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

10、单项选择题  （）是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

11、判断题  对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

12、判断题  证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

13、多项选择题  自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

A.通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
B.根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

14、多项选择题  证券账户管理包括（）。

A.证券账户的开立、挂失补办
B.证券账户注册资料查询与变更
C.证券账户合并与注销
D.非交易过户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

15、单项选择题  证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

16、多项选择题  健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。

A.通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投 资者教育专栏或园地
B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C.应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

17、判断题  证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

18、多项选择题  经办人查验自然人客 户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

19、单项选择题  证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

20、判断题  如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。 （）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

21、判断题  客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额（不含结息金额）转入客户银行结算账户。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

22、判断题  自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

23、多项选择题  投资者教育主要是对投资者进行（）。

A.证券法规宣传
B.证券知识普及
C.证券交易风险揭示
D.证券公司基本信息公示

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

24、多项选择题  证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（），为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。

A.客户身份
B.预留印鉴（机构客户）
C.资金账户
D.密码合法

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本题答案：A, B, C, D
本 题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

25、单项选择题  境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。

A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

26、多项选择题  证券公司向客户提供服务的方式有（）。

A.电话服务中心
B.邮寄服务
C."一对一"专人服务
D.互联网的应用

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

27、多项选择题  客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（）。

A.银行结算账户密码
B.银行资金账户密码
C.证券资金账户密码
D.证券结算账户密码

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

28、单项选择题  一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。

A.多，一
B.多，多
C.一，一
D.一，多

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本题答案：A
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

29、多项选择题  客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。

A.如实提供有关证件
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

30、多项选择题  证券经纪业务风险主要包括（）。

A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。