1、单项选择题  （）的变动会引起债券价格上升。

A.债券存续期变长
B.市场利率升高
C.发行人信用状况变好
D.债券供给大于需求

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本题答案：C
本题解析：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。

2、多项选择题  新中国证券市场发展史包括（）。

A.1978～1992年新中国资本市场萌生
B.1993～1998年全国性资本市场形成和初步发展
C.1999以来资本市场进一步规范和发展
D.2008年年末，启动沪深300股指期货和融资融券制度

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

3、单项选择题  国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。

A.信托投资公司
B.主权财富基金
C.国家开发银行
D.保险公司及保险资产管理公司

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本题答案：B
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

4、判断题  RQFII业务试点参照现行QFⅡ管理，但是不实行托管人制度。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

5、多项选择题  中国证监会的主要职责是（）。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。

6、多项选择题  我国社会保险基金包括（）等保险基金。

A.基本养老
B.失业
C.基本医疗、工伤
D.生育保险

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

7、多项选择题  在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势，具体反映为（）。 来源:91考试网 91ExAm.org

A.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
B.从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券市场产生的背景 、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。

8、单项选择题  根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%
B.10%
C.13%
D.15％

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本题答案：B
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

9、多项选择题  中央银行通过买卖（）影响货币供应量进行宏观调控。

A.政府债券
B.政府机构债券
C.金融债券
D.公司债券

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本题答案：A, C
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

10、判断题  有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。

11、单项选择题  （）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。

A.银监会
B.证监会
C.中国人民银行
D.国务院

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本题答案：D
本题解析：熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（"国九条"）的主要内容。

12、判断题  社会保险基金的结余额可以购买国债和存入财政专户存在银行，也可以投资其他金融和经营性事业。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

13、判断题  中国证券业协会具有独立法人地位，采取公司制的组织形式。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。

14、判断题  1992年10月，深圳有色金属交易所推 出了中国第一个标准化期货合约--特级铝期货标准合同，实现 了由远期合同向期货交易的过渡。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

15、单项选择题  2007年8月，国家外汇管理局批复同意（） 进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A.上海浦东新区
B.天津滨海新区
C.青岛四方新区
D.深圳光明新区

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本题答案：B
本题解析：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

16、多项选择题  证券市场全球化趋势主要表现在（）。

A.证券市场一体化、金融机构混业化
B.投资者个人化、金融监管合作化
C.金融创新深化、证券市场网络化
D.交易所重组与会员化、金融风险复杂化

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际 证券市场的现状和未来发展趋势。

17、单项选择题  证券市场的恢复阶段是（）。

A.20世纪初
B.1929～1933年
C.20世纪20年代至第二次世界大战结束
D.第二次世界大战后至20世纪60年代

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。

18、多项选择题  实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.客户调查问卷
B.产品风险评估
C.充分披露
D.实地调查

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券发行主体及其发行目的。

19、单项选择题  按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（）。

A.公募证券和私募证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券

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本题答案：D
本题解析：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。

20、多项选择题  加强协调配合，防范和化解市场风险的措施有（）。

A.营造良好的资本市场发展环境
B.共同防范和化解市场风险
C.严厉打击证券、期货市场违法行为
D.发挥行业自律和舆论监督作用

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（"国九条"）的主要内容。

21、多项选择题  《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。

A.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
B.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
C.促进资本市场中介服务机构规范发展，提高职业水平
D.加强协调配合，防范和化解市场风险

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（"国九条"）的主要内容。

22、判断题  根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

23、多项选择题  商品证券包括（）。

A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。

24、判断题  经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

25、多项选择题  证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。

A.普通股
B.优先股
C.债券
D.投资基金

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

26、单项选择题  证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。

A.预期报酬率
B.自身风险率
C.无风险利率
D.资本收益

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本题答案：A
本题解析：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

27、单项选择题  目前，尚未批准从事证券投资业务的金融机构是（）。

A.信托投资公司
B.企业集团财务公司
C.主权财富基金
D.金融租赁公司

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本题答案：D
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

28、单项选择题  证券市场本质上是（）。

A.价值直接交换的场所
B.财产权利直接交换的场所
C.价值实现增值的场所
D.风险直接交换的场所

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本题答案：A
本题解析：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

29、多项选择题  证券的机构投资者主要包括（）。

A.政府机构
B.金融机构
C.企业和事业法人
D.各类基金

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。

30、多项选择题  基金会应该按照（）原则实现基金的保值、增值。

A.合法
B.安全
C.有效
D.合理

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握机构投资者来源:91考试网 91EXAm.org的主要类型及投资管理。