1、单项选择题  目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券交易所

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本题答案：B
本题解析：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。

2、单项选择题  十八醇200g白凡士林200g十二烷基硫酸钠10g甘油120g尼迫金乙酯1g蒸馏水加至1000g处方中甘油的作用是（）

A、乳化剂
B、辅助乳化剂
C、水相
D、保湿剂
E、防腐剂

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

3、多项选择题  银行间市场债券远期交易推出的意义为（）。

A.为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品
B.为利率风险管理提供了基础的衍生产品
C.为结构性产品创新提供了基础的衍生产品
D.为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

4、单项选择题  使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：A
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

5、单项选择题  若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

A.10
B.15
C.20
D.25

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本题答案：C
本题解析：掌握金融衍生工具的概念，基本特征，伴随的风险。

6、单项选择题  独立存在的金融合约是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

7、判断题  备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

8、多项选择题  有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。

A.存托凭证与基础证券的关系
B.存托凭证持有者的权利
C.存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付
D.协议三方的权利义务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

9、判断题  通过资产证券化，将流动性较低的资产（如银行贷款、应收账款、房地产等等）转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握资产证券化的定义、主要种类。

10、单项选择题  全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。

A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行

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本题答案：D
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

11、多项选择题  股权类期权通常包括（）。

A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

12、判断题  信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

13、多项选择题  之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（）原因。

A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

14、多项选择题  下列关于权证的行权的说法正确的有（）。

A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券
C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额
D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

15、判断题  目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

16、单项选择题  可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A.3
B.5
C.7
D.10

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本题答案：B
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

17、多项选择题  限仓制度的特点有（）。

A.是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B.是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D.限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

18、判断题  理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

19、多项选择题  股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.单只股票
B.股票组合
C.股票债券组合
D.股票价格指数

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

20、单项选择题  如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。

A.5
B.25
C.40
D.100

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本题答案：C
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

21、判断题  信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

22、判断题  金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

23、多项选择题  根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

A.不动产证券化、应收账款证券化
B.信贷资产证券化
C.未来收益证券化
D.债券组合证券化

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握资产证券化的定义、主要种类。

24、判断题  由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（）

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本题答案：对
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

25、单项选择题  互换交易合约是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

26、单项选择题  股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（）小时的算术平均价。

A.4
B.3
C.2
D.1

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本题答案：C
本题解析：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

27、单项选择题  （）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

A.金融期货合约
B.金融远期合约
C.互换
D.金融期权

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本题答案：B
本题解析：掌握金融远期合约的概念、类型。

28、判断题  在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（）

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本题答案：对
本题解析：了解人民币利率互换的业务内容。

29、单项选择题  中国金融期货交易所的权利机构为（）。

A.董事会
B.股东大会
C.理事会
D.会员大会

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本题答案：B
本题解析：了解中国金融期货交易所。

30、单项选择题  商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（）金融衍生品。

A.独立
B.嵌入式
C.利率
D.外汇

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本题答案：B
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。