1、单项选择题  在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．财务部

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

2、多项选择题  基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：选项所述均是公司内部控制机制中包括的四个层次，因此全选。

3、单项选择题  （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（）。

A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。

A．股东会
B．董事会
C．董事长
D．总经理

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

6、不定项选择  基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。

A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

7、不定项选择  基金管理公司内部控制应当遵循（）。

A．健全性原则和有效性原则
B．适当控制原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

8、不定项选择  关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。

A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

9、判断题  制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

10、判断题  有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

11、单项选择题  资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。

A．20％
B．30％
C．40％
D．50％

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

12、判断题  公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

13、单项选择题  内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则
B．有效性原则
c．独立性原则
D．成本效益原则

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

14、单项选择题  （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A．成本效益原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

15、判断题  基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）

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本题答案：对
本题解析：题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽核控制的进一步展开论述。

16、判断题  基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司董事会负责。（）

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本题答案：错
本题解析：监察稽核部门对公司经理层负责。风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

17、单项选择题  对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率
B．每股盈余成长率
C．市净率
D．现金流折现

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

18、不定项选择  基金管理人的主要职责有（）。

A．依法募集基金
B．安全保管基金资产
C．召集基金份额持有人大会
D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

19、不定项选择  基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括（）。

A．基金结算
B．基金清算
C．基金会计
D．基金清产核资

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

20、单项选择题  （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

21、判断题  审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

22、单项选择题  基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。

A．3
B．4
C．5
D．6

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

23、单项选择题  我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

A．2亿元
B．3亿元
C．5亿元
D．10亿元

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

24、单项选择题  以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（）。

A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
B．应实行独立董事制度
C．应建立完善的内部监督和控制机制
D．应坚持以股东利益最大化

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本题答案：D
本题解析：D项应该是坚持基金份额持有人利益优先。

25、判断题  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（）

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本题答案：对
本题解析：基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。

26、单项选择题  下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（）。

A．市场部
B．行政管理部
C．信息技术部
D．财务部

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本题答案：A
本题解析：A项市场部是市场营销部门的组成部分之一，余下三项都是基金后台支持部门的组成机构。

27、单项选择题  基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。

A．1／4
B．1／3
C．1／2
D．2／3

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

28、多项选择题  基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。

A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．审慎性原则
D．适时性原则

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别，选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。

29、不定项选择  基金管理公司内部控制的主要内容包括（）

A．投资管理业务控制
B．信息披露控制
C．信息技术系统控制
D．会计系统控制

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

30、判断题  督察长的薪酬由董事会决定。（）

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本题答案：对
本题解析：了解独立董事制度和督察长制度。