1、单项选择题  对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（）有权依法关闭该营业部。

A．中国证监会派出机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．该营业部住所地的工商行政管理机构

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本题答案：A
本题解析：对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。

2、单项选择题  在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．各地人事部门

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本题答案：B
本题解析：中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。

3、单项选择题  

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
D.证券公司可以为客户代收保证金

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A．2个
B．3个
C．5个
D．7个

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本题答案：A
本题解析：发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

5、单项选择题  某期货公司的期来源:91考试网 91exam.org末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

6、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

A．业务环节
B．岗位职责
C．风险管理
D．相应的制衡机制

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第18条规定：
一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

7、多项选择题  下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
C．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于识记内容。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第52条、第54条、第55条和第53条规定的内容。

8、单项选择题  证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A．50%
B．80%
C．100%
D．150%

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本题答案：D
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

9、判断题  为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

10、多项选择题  期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。

A．监事
B．法定代表人
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人

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本题答案：B, C, D
本题解析：期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

11、单项选择题  期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．5年
B．10年
C．20年
D．30年

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本题答案：C
本题解析：期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

12、判断题  证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

13、单项选择题  中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A．5个
B．7个
C．10个
D．15个

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本题答案：A
本题解析：中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

14、多项选择题  期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）措施化解风险。

A．调整涨跌停板幅度
B．终止交易
C．提高交易保证金标准
D．按一定原则减仓

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本题答案：A, C, D
来源:91考试网本题解析：根据《期货交易所管理办法》第86条的规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

15、单项选择题  （）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部

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本题答案：B
本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第22条第1款的规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

16、多项选择题  期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。

A．标准仓单数量
B．可用库容情况
C．即时行情
D．成交量排名情况

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第90条的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：
①即时行情；
②持仓量、成交量排名情况；
③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

17、多项选择题  申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B．有合格的经营场所和业务设施
C．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D．从业人员具有期货从业资格

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列条件：
①注册资本最低限额为人民币3000万元；
②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；
③有符合法律、行政法规规定的公司章程；
④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
⑤有合格的经营场所和业务设施；
⑥有健全的风险管理和内部控制制度；
⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

18、多项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A．从事或者变相从事期货自营业务
B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C．对外担保
D．经营境外期货经纪业务

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本 题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。

19、单项选择题  某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（）。

A．挪用公款罪
B．挪用资金罪
C．徇私舞弊罪
D．为亲友非法牟利罪

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本题答案：A
本题解析：根据《刑法》第272条第2款及第384条的规定，王某的行为构成挪用公款罪。

20、多项选择题  下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（）。

A．张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
B．姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量
C．田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格
D．李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《刑法》第182条的规定，下列行为构成操纵证券、期货交易价格罪：
①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
④以其他方法操纵证券、期货市场的。

21、多项选择题  期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。

A．全体股东
B．董事会和监事会
C．监事
D．其住所地的中国证监会派出机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

22、单项选择题  期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

23、单项选择题  期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A．5日
B．10日
C．15日
D．30日

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本题答案：D
本题解析：根据《期货公司首席风险官管理规定》第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

24、判断题  根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

25、单项选择题  期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币（）。

A．50万元
B．100万元
C．200万元
D．300万元

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本题答案：B
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第5条的规定，期货公司会员只能为净资产不低于人民币100万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

26、多项选择题  

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下问题

A.罚款
B.责令停业整顿
C.吊销期货业务许可证
D.没收违法所得

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

27、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D．具有满足业务需要的技术系统

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，选项A错误。

28、单项选择题  

王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。
根据上述事实，请来源:91考试网 91ExAm.org回答以下问题。

A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

29、多项选择题  

客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题：

A.期货交易所专用结算账户
B.客户登记的期货结算账户
C.期货公司自有资金账户
D.期货公司备案的期货保证金账户

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本题答案：B, D
本题解析：暂无解析

30、多项选择题  有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易 价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其它方法操纵期货交易价格的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析