1、名词解释 契约型基金
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2、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
3、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
4、名词解释 当日有效
5、名词解释 债券持有期收益率
6、名词解释 成交量
7、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
8、名词解释 戥仓
9、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
10、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
11、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
12、名词解释 暂停上市
13、名词解释 终止上市
14、问答题 何谓价位？
15、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
16、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
17、名词解释 备兑凭证
18、名词解释 缺口
19、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
20、问答题 怎样办理股票的过户手续？
21、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
22、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
23、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
24、名词解释 基金资产估值
25、问答题 何谓买空、卖空？
26、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
27、名词解释 部分偿还
28、名词解释 阻力线
29、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
30、名词解释 分红派息
31、名词解释 金融机构证券
32、问答题 何谓长多、短多、死多？
33、问答题 何谓开盘、开盘价？
34、问答题 何谓洗盘？
35、名词解释 吊空
36、名词解释 实多
37、名词解释 标准券
38、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
39、名词解释 记账式债券
40、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
41、名词解释 整数委托
42、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
43、名词解释 升高盘
44、名词解释 长空
45、名词解释 以资融券
46、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
47、问答题 何谓配股通知书？
48、问答题 何谓证券套利？
49、名词解释 成交额
50、名词解释 收股息及红股
51、名词解释 上证红利指数
52、名词解释 保荐人制度
53、名词解释 证券经纪商
54、名词解释 ST股票
55、名词解释 短线客与“鹿”
56、名词解释 现金股息
57、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
58、名词解释 价位
59、名词解释 发起设立
60、名词解释 第三方存管
61、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
62、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
63、名词解释 账面值（BookValue）：
64、名词解释 空翻多
65、名词解释 证券市场国际化
66、名词解释 法人股
67、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
68、名词解释 基金管理费
69、名词解释 坐轿子
70、名词解释 转托管
71、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
72、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
73、名词解释 基金资产净值
74、名词解释 撮合转帐
75、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值
76、问答题 何谓散户？
77、名词解释 开盘价
78、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
79、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并接受其他公司资产净额
80、名词解释 拨档
81、名词解释 融机构预借
82、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
83、名词解释 标准券折算率
84、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
85、名词解释 美国存托凭证
86、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
87、名词解释 电话委托
88、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
89、名词解释 证券投资者
90、名词解释 八分之一点规则
91、名词解释 QDII
92、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
93、问答题 什么是股票？什么是人民币特种股票？
94、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
95、名词解释 包括股息
96、名词解释 回购标准品种
97、名词解释 B股
98、问答题 何谓余额交割？
99、名词解释 成交价
100、问答题 何谓长空、短空、补空？
101、名词解释 证券公司
102、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
103、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
104、名词解释 指定交易
105、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
106、名词解释 整数股
107、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
108、名词解释 核准制
109、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
110、名词解释 证券服务机构
111、名词解释 不包括股息
112、名词解释 证券市场中介
113、名词解释 非系统性风险
114、名词解释 盘整
115、名词解释 新股上网定价发行
116、问答题 何谓全额交割？
117、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
118、名词解释 抢帽子
119、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
120、名词解释 盘坚
121、名词解释 成交量
122、名词解释 合谋
123、名词解释 适销证券
124、名词解释 除息
125、名词解释 多翻空
126、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
127、名词解释 复利债券
128、名词解释 长期国债
129、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
130、名词解释 斩仓
131、问答题 什么是保证金买入交易？
132、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
133、名词解释 证券市场的配置功能
134、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
135、名词解释 货币期权
136、名词解释 投资基金
137、名词解释 诚实信用原则
138、单项选择题 股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
139、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
140、名词解释 期中偿还
141、名词解释 例行日交收
142、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
143、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
144、问答题 何谓成交单位？
145、名词解释 市价委托
146、问答题 何谓阻力线、支撑线？
147、名词解释 证券承销
148、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
149、名词解释 A股
150、问答题 何谓利多、利空？
151、名词解释 涨跌
152、名词解释 不定比率投资法
153、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
154、名词解释 散户
155、名词解释 发起设立
156、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
157、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
158、名词解释 吃货
159、问答题 何谓坐轿、抬轿？
160、名词解释 零星股
161、名词解释 无形席位
162、名词解释 单利债券
163、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
164、名词解释 可转换证券的转换价值
165、名词解释 会员制交易所
166、名词解释 天价
167、名词解释 交易过户
168、名词解释 保荐人制度
169、名词解释 非上市证券
170、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
171、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
172、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
173、名词解释 场外交易
174、名词解释 H股
175、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
176、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
177、名词解释 随时偿还
178、名词解释 非交易过户
179、名词解释 贴水
180、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
181、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
182、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
183、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
184、名词解释 证券市场自律
185、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
186、名词解释 盈亏临界点
187、名词解释 不包括一切权益
188、名词解释 短期国债
189、名词解释 上影线
190、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
191、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
192、问答题 何谓报价、进价、出价？
193、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
194、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
195、名词解释 上市
196、名词解释 黑盘
197、名词解释 僵牢
198、问答题 何谓哄抬？
199、名词解释 证券承销商
200、名词解释 整理行情
201、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
202、名词解释 反弹
203、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
204、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
205、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
206、名词解释 保证金
207、名词解释 金融期货的风险转移功能
208、名词解释 股息（Dividend）
209、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
210、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
211、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
212、多项选择题 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
213、名词解释 平市
214、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
215、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A.尊重市场规律 B.有利于市场的稳定和发展 C.快速完成改革 D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
216、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界 B.当年股息当年结清 C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算 D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
217、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
218、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
219、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
220、名词解释 第三方存管
221、名词解释 短线交易
222、名词解释 电话自动委托
223、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
224、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 B.记名股票和无记额股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
225、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
226、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
227、名词解释 最后喊出价
228、名词解释 中央登记
229、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
230、名词解释 空头套期保值
231、问答题 何谓多头、空头？
232、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括（）。
A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
233、名词解释 连续竞价
234、名词解释 代理买卖证券业务
235、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
236、名词解释 传真委托、函电委托
237、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一
238、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
239、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
240、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
241、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
242、名词解释 多头套期保值
243、名词解释 信托股
244、问答题 投资人如何选定委托有效期？
245、名词解释 参与公司债
246、单项选择题 配股的对象是（）。
A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众
247、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
248、名词解释 政策风险
249、名词解释 非上市证券
250、名词解释 债券偿还性
251、名词解释 当日有效
252、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
253、名词解释 分红派息
254、名词解释 虚拟资本
255、问答题 何谓断头、吊空？
256、名词解释 梧桐树协定
257、名词解释 补空
258、名词解释 黑马股
259、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
260、问答题 何谓除权？
261、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
262、名词解释 包括红股
263、名词解释 洗盘
264、名词解释 信用交易风险
265、名词解释 店头交易市场
266、名词解释 证券交收
267、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股
268、问答题 何谓开市、前市、后市？
269、问答题 什么是保证金卖出交易？
270、名词解释 认股权证的“行使价”
271、问答题 何谓过户？
272、名词解释 证券的收益性
273、名词解释 不动产抵押公司债
274、名词解释 信用评级机构
275、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
276、名词解释 上证综合指数
277、问答题 何谓固盘？
278、多项选择题 外资股的发行对象包括（）。
A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者
279、名词解释 催促行情
280、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
281、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
282、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
283、名词解释 关卡
284、名词解释 包括附加股
285、名词解释 小非
286、名词解释 成交数量
287、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
288、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
289、名词解释 非交易过户
290、名词解释 速动比率
291、问答题 何谓填权？
292、名词解释 账户挂失转户
293、名词解释 普通股
294、名词解释 白手拿鱼
295、名词解释 上证50指数
296、名词解释 部分偿还
297、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
298、名词解释 变动收益证券
299、问答题 何谓零股买卖？
300、名词解释 证券交易原则
