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证券从业资格考试：债券的发行与承销考试资料（强化练习）
2019-10-13 00:24:40 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  资产支持证券就是由（）发行的，代表特定目的信托的信托收益权份额。

A、发起机构
B、资金保管机构
C、贷款服务机构
D、特定目的信托受托机构


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2、多项选择题  我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。

A．国家开发银行
B．中国进出口银行
C．中国农业发展银行
D．中国农业银行


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3、判断题  对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。（）


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4、单项选择题  上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。

A.会计报表
B.审计报告
C.盈利预测审核报告
D.最近三年加权平均净资产收益率


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5、单项选择题  目前，凭证式国债发行采用（）方式，记账式国债发行采用（）方式。

A．行政分配公开招标
B．承购包销公开招标
C．公开招标通过商业银行
D．承购包销行政分配


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6、多项选择题  除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。

A．公司章程
B．金融债券发行申请报告
C．募集说明书
D．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告


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7、单项选择题  上市公司公开发行核准文件有效期为（）。

A.2个月
B.3个月
C.5个月
D.6个月


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8、判断题  发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。（）


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9、多项选择题  企业发行企业债券必须符合的条件是（）。

A、企业规模达到国家规定的要求
B、企业财务会计制度符合国家规定
C、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值


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10、判断题  目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。（）


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11、多项选择题  信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）。

A、具有较高的同质性
B、能够产生可预测的现金流收入
C、年收益率达到5%以上
D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定


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12、单项选择题  中国人民银行是中华人民共和国的（）。

A.中央银行
B.国家银行
C.政策性银行


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13、单项选择题  由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。

A．40%
B．50%
C．60%
D．70%


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14、单项选择题  （）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A．行政分配
B．承购包销
C．公开招标
D．银行发售


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15、多项选择题  下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。

A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B、企业应在注册后2个月内完成首期发行
C、企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册


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16、多项选择题  下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（）

A．已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%
B．发行金融债券后，资本充足率为20%
C．财务公司刚刚成立6个月
D．申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币


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17、多项选择题  信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。

A、根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B、注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C、原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D、具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为


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18、多项选择题  发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（）。

A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B.发行方案
C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
D.招股意向书全文及相关文件的书面材料


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19、单项选择题  发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A、20
B、30
C、60
D、100


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20、判断题  上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）


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21、多项选择题  资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。

A、发起机构
B、受托机构
C、贷款服务机构
D、资金保管机构


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22、多项选择题  我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（）尝试发行金融债券。

A．中国人民银行
B．中国工商银行
C．中国银行
D．中国农业银行


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23、单项选择题  证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%
C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券


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24、判断题  短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（）


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25、单项选择题  上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日，发布配股提示性公告。

A.T-3
B.T-2
C.T-1
D.T+3


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26、多项选择题  公司债券上市条件包括（）。

A、债券的期限为1年以内
B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件


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27、判断题  发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（）


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28、多项选择题  企业债券筹集的资金不得用于（）。

A、房地产买卖
B、本企业的生产经营
C、股票买卖
D、弥补亏损


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29、单项选择题  下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。

A、中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B、中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C、国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
D、财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理


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30、判断题  金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。（）


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31、单项选择题  企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。

A、4%
B、5%
C、8%
D、10%


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32、判断题  企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（）


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33、判断题  上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。（）


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34、判断题  公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（）


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35、单项选择题  关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。

A、股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B、有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C、累计债券余额不超过公司净资产的40%
D、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息


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36、判断题  以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。（）


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37、单项选择题  首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。

A、3个，3个
B、5个，5个
C、5个，3个
D、3个，5个


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38、单项选择题  1988年，我国首次以（）方式发行国债。

A．行政分配
B．公开招标
C．承购包销
D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售


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39、判断题  发行人也可以认购自己发行的金融债券。（）


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40、单项选择题  保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%
B．不高于80%
C．不低于70%
D．不高于50%


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41、单项选择题  次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A、不低于5年(包括5年)
B、不低于3年(包括3年)
C、不低于5年(不包括5年)
D、不低于3年(不包括3年)


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42、单项选择题  保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（）;剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为（）。

A、60%,80%
B、70%，60%
C、80%，70%
D、80%，60%


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43、判断题  商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。（）


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44、多项选择题  有下列（）情形之一的，受托机构职责终止。

A、被依法取消受托机构资格
B、被资产支持证券持有人大会解任
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、受托机构辞任


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45、多项选择题  （）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券公司
B．信托投资公司
C．保险公司
D．商业银行


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46、多项选择题  商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）

A．具有良好的公司治理机制
B．核心资本充足率不低于4%
C．最近3年连续盈利
D．最近3年利润连续增长


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47、单项选择题  上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过（）名

A.4
B.6
C.8
D.10


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48、单项选择题  下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士


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49、判断题  上市公司发行证券，应当由证券公司承销。()


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50、单项选择题  保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。

A．保单责任
B．公司普通债券
C．向银行贷款
D．公司股票


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51、多项选择题  目前，我国国债包括（）。

A、记账式国债
B、凭证式国债
C、储蓄国债
D、基础建设国债


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52、单项选择题  商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会


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53、单项选择题  上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作为计算依据。

A.2，低
B.3，低
C.3，高
D.2，高


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54、多项选择题  发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（）。

A、注册资本不低于l亿元人民币
B、具有较强的债券分销能力
C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D、最近2年内没有重大违法、违规行为


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55、单项选择题  发行公司债券，公司应在（）内首期发行，剩余数量应在（）内发行完毕。

A、12个月，24个月
B、12个月，12个月
C、6个月，24个月
D、12个月，6个月


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56、单项选择题  信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。

A、5，5
B、3，3
C、3，5
D、5，3


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57、多项选择题  目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）

A．政策性银行
B．商业银行
C．企业集团财务公司
D．其他金融机构


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58、判断题  企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（）


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59、单项选择题  中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。

A、场外交易的企业债券
B、凭证式国债
C、银行间市场发行的债券
D、交易所市场发行的债券


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60、多项选择题  企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。

A．近两年没有违法和重大违规行为
B．债权债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币4亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%


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61、单项选择题  对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（）方式发行。

A．行政分配
B．公开招标
C．银行发售
D．承购包销


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62、单项选择题  

记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。
①客户认购并交款
②分销商进行分销
③承销商分得包销国债
④承销商将发行款划入财政部账户
⑤证券交易所为承销商确定承销代码
⑥财政部向承销商划拨手续费

A．③⑤②①④⑥
B．③②①⑤④⑥
C．⑤②③④⑥①
D．②③①④⑥⑤


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63、单项选择题  发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

A、1，3
B、2，5
C、3，5
D、2，3


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64、判断题  定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（）


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65、判断题  中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。（）


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66、判断题  若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（）


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67、判断题  金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，但不得被第三方知道。（）


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68、多项选择题  关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有（）。

A.T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C.T日，刊登公开增发提示性公告
D.T+3日，刊登网下发行结果公告


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69、判断题  上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。（）


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70、多项选择题  政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。

A、金融债券发行申请报告
B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C、金融债券发行办法
D、承销协议


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71、多项选择题  下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（）。

A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告


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72、判断题  如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。（）


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73、单项选择题  国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。

A、A，10亿美元
B、AA，l0亿人民币
C、A，5亿美元
D、AA，10亿美元


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74、单项选择题  上市公司公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份


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75、单项选择题  （）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A、资金保管机构
B、受托机构
C、投资机构
D、贷款服务机构


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76、单项选择题  公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）;若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。

A、60%，30%
B、60%，20%
C、20%，60%
D、20%，20%


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77、多项选择题  公司债券上市交易后，发行人有（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A、公司最近3年连续亏损
B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D、未按照债券募集办法履行义务


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78、多项选择题  主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。

A.财务和经营风险的调查
B.规范运作的调查
C.募集资金使用情况的调查
D.员工及其社会保障情况的调查


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79、多项选择题  公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。

A、债权债务关系确立并登记完毕
B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C、实际发行额不少于人民币5亿元
D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%


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80、多项选择题  商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。

A、核心资本充足率不低于8%
B、最近3年连续盈利
C、贷款损失准备计提充足
D、最近2年没有重大违法、违规行为


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81、多项选择题  公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D、公司经营困难，被要求限制整改的


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82、多项选择题  债券申请上市应当符合（）。

A．经国务院授权的部门批准并公开发行
B．实际发行债券的面值总额不少于500万元
C．申请上市时仍符合法定的债券发行条件
D．证券交易所认可的其他条件


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83、单项选择题  非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。

A.原前10名股东
B.原前15名股东
C.原前20名股东
D.原前30名股东


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84、多项选择题  不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。

A、个人投资者
B、企事业单位
C、行政机关
D、社会团体


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85、单项选择题  1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配
D．承购包销


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86、判断题  债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。（）


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87、判断题  我国的首次国债发行始于l949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（）


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