1、名词解释 法定资本
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2、名词解释 实时监控
3、名词解释 认股权证的“行使价”
4、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
5、名词解释 价格发现功能
6、名词解释 基金运作费用
7、名词解释 标准券折算率
8、名词解释 新综指
9、名词解释 证券承销商
10、名词解释 契约型基金
11、问答题 证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？
12、名词解释 店头交易市场
13、名词解释 反转
14、名词解释 拨档
15、名词解释 佣金
16、名词解释 短线客与“鹿”
17、名词解释 证券市场自律
18、名词解释 委托买卖
19、名词解释 速动比率
20、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
21、名词解释 境外上市外资股
22、名词解释 票面价值
23、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
24、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
25、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权
26、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20% B.15% C.10％ D.5%
27、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
28、问答题 什么是期权交易？
29、名词解释 例行日交收
30、问答题 何谓长多、短多、死多？
31、名词解释 关卡、阻力线、支撑线
32、名词解释 证券的收益性
33、问答题 什么是保证金卖出交易？
34、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
35、名词解释 零星股
36、名词解释 实多
37、名词解释 证券市场的信息
38、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
39、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
40、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
41、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
42、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
43、名词解释 洗盘
44、名词解释 短期国债
45、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股
46、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股 B.蓝筹股 C.绩优股 D.潜力股
47、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
48、名词解释 量价背离
49、名词解释 内幕人员
50、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
51、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
52、问答题 何谓除权？
53、问答题 何谓开市、前市、后市？
54、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
55、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度 B.报价紧密度 C.股票发行公司经营业绩性 D.股票的价格弹性或者恢复能力
56、名词解释 ST股票
57、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
58、单项选择题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值
59、判断题 股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
60、名词解释 传真委托、函电委托
61、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
62、名词解释 证券存管
63、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济
64、名词解释 非系统性风险
65、名词解释 到期偿还
66、名词解释 开低盘
67、单项选择题 股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
68、名词解释 货币期权
69、判断题 作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
70、名词解释 无记名（实物）国债
71、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
72、名词解释 证券的流动性
73、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
74、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
75、名词解释 证券承销商
76、名词解释 暂停上市
77、名词解释 强硬购买行情
78、名词解释 抬轿子
79、名词解释 牛市
80、问答题 何谓多头市场、空头市场？
81、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
82、问答题 何谓实户？
83、问答题 何谓收盘、收盘价？
84、名词解释 吊空
85、名词解释 货币基金
86、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
87、问答题 何谓过户？
88、名词解释 摊平
89、名词解释 整数委托
90、名词解释 一字型
91、名词解释 证券市场国际化
92、单项选择题 股票是一种（）凭证。
A.债权 B.所有权 C.信托权 D.委托权
93、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
94、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
95、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
96、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率
97、名词解释 私募债券
98、名词解释 证券公司
99、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
100、名词解释 企业风险
101、名词解释 部分偿还
102、多项选择题 影响股票价格的因素包括（）。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化 B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨 C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期 D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
103、名词解释 等级股票
104、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
105、问答题 什么是保证金买入交易？
106、名词解释 不包括红股
107、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.股票分割通常适用于高价股 C.并股则常见于低价股 D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
108、名词解释 期中偿还
109、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
110、名词解释 机构投资者
111、名词解释 自营商
112、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
113、名词解释 多头套期保值
114、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
115、名词解释 非上市证券
116、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格 B.股票在二级市场上交易的价格 C.股票的票面价值 D.股票的账面价值
117、名词解释 财务风险
118、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
119、名词解释 证券行业协会
120、名词解释 记账式债券
121、名词解释 IPO
122、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司 B.股票流通 C.利率的变动 D.存款准备金率的变动
123、名词解释 年度报告
124、名词解释 成交笔数
125、问答题 何谓洗盘？
126、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
127、问答题 何谓拔档？
128、名词解释 证券回购交易
129、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
130、名词解释 资本化证券
131、问答题 怎样办理股票的过户手续？
132、名词解释 政策风险
133、名词解释 收入型基金
134、名词解释 上市辅导
135、名词解释 最后喊进价
136、名词解释 证券清算
137、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
138、问答题 何谓大户？
139、名词解释 中央登记
140、名词解释 债券到期收益率
141、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
142、名词解释 大户
143、名词解释 金融期货合约
144、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
145、名词解释 可进行按金交易股
146、名词解释 成交量
147、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
148、名词解释 证券市场主体
149、名词解释 三公原则
150、名词解释 缺口
151、名词解释 换手率
152、名词解释 中央结算
153、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
154、名词解释 天价
155、问答题 何谓零股买卖？
156、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
157、名词解释 撮合转帐
158、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
159、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
160、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
161、名词解释 成长型基金
162、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东转让股份的条件
163、问答题 什么是垫头交易？
164、名词解释 成交量
165、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性 B.流动性 C.参与性 D.永久性
166、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
167、名词解释 合谋
168、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
169、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
170、名词解释 证券发行市场
171、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性
172、名词解释 董事会
173、多项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
174、名词解释 除权
175、名词解释 横盘
176、名词解释 信用交易风险
177、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日 B.股权登记日 C.行权日 D.除息日
178、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
179、名词解释 电话委托
180、名词解释 代理席位
181、判断题 将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）
182、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
183、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
184、名词解释 诚实信用原则
185、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
186、名词解释 抢帽子
187、名词解释 标准券
188、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
189、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
190、名词解释 中央存管
191、判断题 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）
192、名词解释 经纪人佣金
193、名词解释 A股
194、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.持有的股份可依法转让的权利
195、名词解释 发起设立
196、名词解释 单利债券
197、问答题 何谓买空、卖空？
198、名词解释 复利债券
199、名词解释 无约束指令
200、名词解释 初级市场
201、名词解释 次级市场
202、名词解释 基金资产估值
203、名词解释 每股净资产
204、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东 B.H股市场相关股东 C.B股市场相关股东 D.A、B、H股市场相关股东
205、名词解释 传真委托、函电委托
206、名词解释 信用评级机构
207、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人 B.法人 C.机构投资者 D.个人投资者
208、问答题 何谓盘档？
209、名词解释 黑盘
210、名词解释 随时偿还
211、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
212、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
213、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股 B.高增长型股票 C.红筹股 D.绩优股
214、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
215、问答题 何谓成交单位？
216、名词解释 盈亏临界点
217、名词解释 普通股
218、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
219、判断题 股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
220、名词解释 系统保障风险
221、多项选择题 股票的性质有（）。
A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券
222、名词解释 非交易过户
223、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
224、问答题 何谓散户？
225、名词解释 QDII
226、名词解释 QFII
227、判断题 送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
228、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
229、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
230、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8 B.9 C.10 D.11
231、名词解释 转整数委托
232、名词解释 上证红利指数
233、名词解释 下影线
234、名词解释 整理行情
235、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
236、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
237、问答题 何谓惯压？
238、名词解释 市价委托
239、名词解释 标准券
240、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
241、名词解释 以资融券
242、名词解释 阻力线
243、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要 B.股东所处的地位 C.公司的经营环境 D.公司进入资本市场获得资金的能力
244、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
245、名词解释 涨跌
246、名词解释 到期偿还
247、问答题 何谓固盘？
248、名词解释 不记名股票
249、名词解释 催促行情
250、名词解释 证券市场中介
251、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
252、名词解释 最高价
253、问答题 何谓回档、反弹？
254、名词解释 整数股
255、名词解释 牛皮市
256、名词解释 投资基金
257、名词解释 最后喊出价
258、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
259、名词解释 发起设立
260、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
261、名词解释 中国证券业协会
262、名词解释 填息
263、名词解释 反转
264、名词解释 金融市场体系
265、名词解释 抽签偿还
266、名词解释 电话委托
267、名词解释 多头、多头市场
268、名词解释 反弹
269、名词解释 定时偿还
270、名词解释 当面委托
271、名词解释 空头、空头市场
272、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
273、名词解释 价格优先
274、名词解释 成交数量
275、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
276、名词解释 NASDAQ
277、名词解释 支撑线
278、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
279、名词解释 非上市证券
280、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
281、名词解释 空翻多
282、名词解释 金融机构证券
283、问答题 何谓价位？
284、问答题 何谓停板、涨停板、跌停板？
285、名词解释 非交易过户
286、名词解释 证券投资者
287、名词解释 多翻空
288、名词解释 债券信用评级
289、名词解释 成交价
290、名词解释 律师事务所
291、名词解释 第三方存管
292、问答题 何谓除息？
293、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
294、名词解释 十字星
295、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
296、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
297、问答题 何谓收盘、收盘价？
298、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
299、问答题 何谓实多、实空？
300、名词解释 深证综合指数
