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证券从业资格考试：证券经纪业务试题预测（题库版）
2019-11-15 03:04:08 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

A．证券交易净额结算
B．证券交易总额结算
C．货银对付
D．现收现付


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2、单项选择题  ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金银行存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议》


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3、判断题  证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点（）


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4、多项选择题  客户的保密资料包括（）

A．客户开户的基本情况 
B．客户委托的有关事项 
C．客户股东账户中库存证券种类和数量 
D．客户资金账户中的资金余额 


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5、多项选择题  下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。

A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号


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6、单项选择题  证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管


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7、单项选择题  以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

A．证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险


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8、单项选择题  任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款


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9、多项选择题  投资者进行柜台委托时，必须提供()，并填写委托单。

A.投资者本人或其授权代理人的身份证
B.投资者的资金账户卡
C.投资者的证券账户卡
D.其他证明投资者身份的材料


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10、单项选择题  下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障


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11、单项选择题  下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性


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12、多项选择题  以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收


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13、单项选择题  证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人

A．2
B．3
C．5
D．7


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14、单项选择题  《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理

A．证券公司
B．商业银行
C．托管银行
D．政策性银行


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15、多项选择题  客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）

A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B．指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D．指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况


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16、单项选择题  证券经纪业务禁止行为不包括（）

A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D．隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录


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17、多项选择题  关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任


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18、单项选择题  证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款


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19、判断题  在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收人（）


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20、判断题  证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）


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21、单项选择题  证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A.100万
B.200万
C.300万
D.500万


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22、单项选择题  下列不属于委托人权利的是（）。

A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C、对证券交易过程的知情权
D、随时变更或撤销委托


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23、多项选择题  客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）

A．如实提供有关证件
B．了解交易风险，明确买卖方式
C．按规定缴存交易结算资金
D．采用正确的委托手段


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24、单项选择题  细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度

A．可度量性
B．价值性
C．可接近性
D．差异性


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25、单项选择题  同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易

A．自行对冲
B．分别进场申报竞价成交
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲


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26、多项选择题  机构投资者开设资金账户的办理程序为()。

A.依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书
B.提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件
C.填写开户申请表
D.设置密码


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27、单项选择题  登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

A.证券余额
B.证券变更记录
C.开户资料
D.新股配售及中签


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28、多项选择题  关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有()。

A.填写证券账户查询申请表
B.提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件
C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件


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29、多项选择题  证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

A.充当证券买卖的媒介
B.证券的存管和过户
C.管理和公布市场信息
D.提供咨询服务


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30、多项选择题  投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）

A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D．《证券交易委托代理协议书》


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31、多项选择题  在证券经纪关系中，证券经纪商是（）

A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人


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32、多项选择题  在证券经纪业务中，包含的要素包括（）

A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人


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33、多项选择题  资金账户管理的内容主要包括()。

A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资会三方存管


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34、单项选择题  证券经纪业务包含的要素不包括（）

A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．中国证券业协会


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35、单项选择题  证券经纪商应发挥的作用是（）

A．提供证券资产管理
B．提高证券市场效率
C．提供信息服务
D．防止股价波动


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36、多项选择题  委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）

A．选择经纪商的权利
B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C．对自己购买的证券享有持有权和处置权
D．寻求司法保护权


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37、多项选择题  一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）

A．宏观经济风险
B．上市公司经营风险
C．不可抗力因素导致的风险
D．政策风险


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38、多项选择题  以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施


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39、多项选择题  外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持()文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C.上市公司出具的持股证明
D.证券登记结算机构要求的其他文件


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40、多项选择题  证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证


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41、单项选择题  企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立()个证券账户。

A.3
B.7
C.10
D.若干


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42、单项选择题  证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A.融券专用证券账户
B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户
D.证券账户


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43、单项选择题  企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

A.中国证监会
B.工商行政管理局
C.劳动保障部门
D.财政部


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