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证券从业资格考试：证券交易题库考点（强化练习）
2019-11-16 02:08:26 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。

A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方


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2、单项选择题  关于分红派息，以下说法错误的是()。

A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行


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3、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税


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4、多项选择题  证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。

A、自有资金不少于人民币2亿元
B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E、总资本不低于10亿元


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5、判断题  证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。


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6、多项选择题  证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。

A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度


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7、判断题  证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()


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8、单项选择题  上海证券交易所于()正式开业。

A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月


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9、多项选择题  以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。

A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市


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10、多项选择题  按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开


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11、单项选择题  1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。

A.1%
B.2%
C.3%
D.4%


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12、判断题  在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。


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13、判断题  限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。


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14、单项选择题  投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司


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15、判断题  差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。


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16、多项选择题  按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。

A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款


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17、多项选择题  全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括()。

A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.外资银行驻华代表处
D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构


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18、判断题  对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。


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19、单项选择题  下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行


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20、单项选择题  证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A．1
B．2
C．3
D．4


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21、单项选择题  证券交易必须遵循的原则不包括()。

A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则


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22、单项选择题  根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。

A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00


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23、判断题  登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。


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24、判断题  证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。


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25、判断题  权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。


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26、单项选择题  零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。

A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个


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27、单项选择题  上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。

A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40


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28、多项选择题  股票交易中的竞价方式主要包括()。

A、口头竞价
B、书面竞价
C、电报竞价
D、信函竞价
E、电脑竞价


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29、多项选择题  证券经营机构自营买卖的对象()。

A.包括非上市证券
B.包括上市证券
C.仅限于非上市证券
D.仅限于上市证券


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30、多项选择题  结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。

A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证


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31、单项选择题  按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日


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32、判断题  在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()


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33、单项选择题  中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元


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34、判断题  受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()


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35、单项选择题  （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A.柜台委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托


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36、单项选择题  我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。

A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取


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37、多项选择题  营业部对证券账户的管理包括（）。

A.证券账户的开立
B.证券账户挂失与补办
C.证券账户卡的集中保管
D.证券账户注册资料查询和变更


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38、判断题  证券交易所本身不能决定证券交易价格。()


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39、单项选择题  根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股


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40、判断题  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()


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41、多项选择题  理财顾问服务的特点包括()。

A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性


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42、单项选择题  下列不属于非交易性过户的是________。

A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户


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43、多项选择题  我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。

A．B股
B．国债
C．A股
D．基金


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44、多项选择题  证券经营机构自营业务买卖对象包括()。

A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股


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45、判断题  证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()


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46、判断题  在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。


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47、多项选择题  下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。

A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金


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48、判断题  在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）


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49、判断题  我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。


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50、多项选择题  证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


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51、判断题  证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()


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52、单项选择题  按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票


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53、判断题  固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。


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54、多项选择题  下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。

A.提供、传播虚假信息
B.替客户办理账户开立
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益


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55、判断题  根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()


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56、多项选择题  客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。

A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书


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57、多项选择题  关于证券交易异常波动，下列说法正确的有()。

A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动


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58、判断题  上海证券交易所不收取A股开户费。()


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59、单项选择题  交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额


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60、单项选择题  下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性
B.客户指令的权威性
C.客户资料的保密性
D.交易对象的特定性


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61、多项选择题  在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务


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62、多项选择题  关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。

A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中


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63、单项选择题  在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。

A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设


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64、判断题  交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。


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65、判断题  基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。


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66、多项选择题  风险准备金提存的用途主要为。

A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款


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67、单项选择题  集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年


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68、多项选择题  证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。

A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收


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69、单项选择题  船舶在赤道无风带内穿越大洋时，一般采用下列何种航线较为有利（）。

A．大圆航线
B．恒向线航线
C．混合航线
D．最短航程航线


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70、单项选择题  证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本


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71、判断题  按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。


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72、判断题  新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。()


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73、单项选择题  在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

A.中国人民银行
B.结算银行
C.中国证监会
D.中国银监会


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74、判断题  债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()


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75、单项选择题  按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）。

A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30


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76、单项选择题  交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息


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77、单项选择题  中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。

A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收


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78、单项选择题  根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%


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79、单项选择题  证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所


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80、单项选择题  深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

A.0
B.成交金额的1.5‰
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰


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81、判断题  目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()


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82、单项选择题  在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。

A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出


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83、多项选择题  债券质押式回购交易涉及()。

A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为


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84、判断题  采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。


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85、单项选择题  工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。

A.410
B.510
C.415
D.104


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86、判断题  股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()


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87、单项选择题  证券公司自营业务不具有（）特点。

A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性


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88、单项选择题  在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。

A.价格优先、同价位时间优先
B.时间优先、同时间数量优先
C.价格优先、同价位数量优
D.时间优先、同时间价格优先


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89、判断题  上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。


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90、单项选择题  下列关于标准券的说法正确的是（）。

A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券


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91、单项选择题  从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。

A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月


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92、判断题  证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。


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93、单项选择题  上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股


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94、判断题  证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()


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95、多项选择题  市场细分的主要依据有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素


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96、多项选择题  关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成


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97、多项选择题  关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。

A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户


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98、判断题  对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。()


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99、多项选择题  从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（）。

A．全价交易
B．净价交易
C．询价交易
D．市价交易


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100、多项选择题  目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心


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101、多项选择题  公平原则是指()。

A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力


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102、多项选择题  证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A.完善的交易记录制度
B.投资对象备选库制度
C.科学的管理业绩评价体系
D.有效的投资风险评估制度


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103、单项选择题  下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消


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104、单项选择题  场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。

A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场


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105、单项选择题  一般来说，信用等级最高的债券是()。

A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券


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106、单项选择题  从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。

A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险


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107、单项选择题  中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立


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108、判断题  代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。


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109、判断题  全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。


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110、判断题  证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）


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111、判断题  在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。


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112、判断题  对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。


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113、单项选择题  可转换债券是指可转换成（）的债券

A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券


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114、单项选择题  证券交易的基本风险是指()。

A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险


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115、判断题  对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）


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116、判断题  证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。


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117、多项选择题  证券结算包括()

A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收


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118、判断题  上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。


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119、单项选择题  新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A.各证券公司
B.新股发行人
C.证券交易所
D.证券登记结算公司


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120、单项选择题  根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。

A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金


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121、多项选择题  上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。

A.B股托管银行
B.B股的境外代理商
C.B股机构投资者
D.获得B股经纪商资格的证券经营机构


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122、判断题  申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。


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123、多项选择题  下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证


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124、多项选择题  指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手


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125、判断题  标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。


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126、判断题  权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）


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127、多项选择题  证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。

A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者


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128、判断题  中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。()


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129、多项选择题  自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户


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130、单项选择题  按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。

A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手


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131、判断题  全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。


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132、单项选择题  证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


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133、单项选择题  下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是()。

A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定


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134、多项选择题  逆回购方是指在债券回购交易中()。

A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方


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135、多项选择题  关于交收违约处理，下列说法正确的是()。

A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金


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136、判断题  在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。


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137、多项选择题  证券经纪业务中的禁止行为包括()。

A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金


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138、单项选择题  从内容上看，认股权证的性质是()。

A.债券
B.交易
C.期权
D.收益


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139、单项选择题  做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券、买卖证券差价
B．客户资金或证券、手续费收入
C．客户资金或证券、买卖证券差价
D．自有资金或证券、手续费收入


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140、判断题  证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。


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141、单项选择题  在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司


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142、判断题  证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）


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143、单项选择题  证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1
B.2
C.3
D.4


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144、判断题  根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）


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145、单项选择题  新中国证券交易市场的建立始于()。

A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年


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146、多项选择题  关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。

A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期


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147、单项选择题  证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务


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148、判断题  我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()


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149、判断题  在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（）


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150、多项选择题  我国目前的证券交易交割、交收方式()。

A、T0
B、T1
C、T2
D、T3
E、T5


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151、单项选择题  下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险


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152、单项选择题  投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元


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153、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()


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154、多项选择题  按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及项目()。

A、T日存款
B、T日提款
C、(T1)日存款
D、(T1)日提款
E、T日清算应收(付)金额


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155、判断题  证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。


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156、多项选择题  根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。

A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格


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157、单项选择题  证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。

A.10
B.8
C.5
D.2


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158、单项选择题  根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。

A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%


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159、判断题  结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。


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160、多项选择题  证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。

A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量


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161、单项选择题  证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。

A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所


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162、单项选择题  证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量


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163、多项选择题  对清算的解释有()。

A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D、指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E、投资者的资金帐户和股票帐户的查询


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164、单项选择题  海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头


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165、多项选择题  从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。

A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任


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166、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款


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167、单项选择题  下列属于限价委托的优点的是()。

A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高


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168、单项选择题  1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润


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169、单项选择题  对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A．20%
B．30%
C．10%
D．50%


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170、单项选择题  证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人


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171、单项选择题  债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A.债券
B.资金
C.信用
D.财产


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172、判断题  证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()


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173、单项选择题  证券指数的编制遵循()原则。

A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先


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174、判断题  证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()


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175、判断题  按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()


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176、判断题  证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。


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177、单项选择题  关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失


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178、多项选择题  清算、交割、交收中的禁止行为包括()。

A、资金透支
B、提取存款
C、实物券欠库
D、交收指令对盘
E、例行日交割


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179、单项选择题  投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

A.证券交易所
B.存管银行
C.证券登记结算公司
D.证券公司


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180、单项选择题  股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上


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181、单项选择题  信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金


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182、多项选择题  证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。

A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价


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183、判断题  在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。


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184、单项选择题  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

A.5
B.3
C.20
D.10


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185、单项选择题  下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。

A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知


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186、单项选择题  关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。

A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割


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187、单项选择题  新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。

A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购


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188、判断题  与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()


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189、判断题  在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。()


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190、单项选择题  上海证券交易所当日账户开立，()日生效。

A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3


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191、判断题  深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()


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192、多项选择题  证券交易市场的作用有（）。

A.发现合理的交易价格
B.决定证券交易的价格
C.纠正不合理的交易价格
D.提供公开、公平、充分的价格竞争机制


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193、判断题  证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。


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194、多项选择题  对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.密码
B.账户
C.证券
D.资金


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195、判断题  目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。()


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196、多项选择题  一般的交割、交收方式包括()。

A、当日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特约日交割、交收
E、发行日交割、交收


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197、判断题  证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()


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198、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()


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199、判断题  对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）


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200、单项选择题  全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）

A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项


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201、单项选择题  一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。

A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销业务中


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202、多项选择题  按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价


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203、判断题  ETF总份额不随申购、赎回而变动。()


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204、单项选择题  根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()%。

A.5
B.10
C.15
D.20


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205、判断题  证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。


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206、单项选择题  在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。

A.违约金=质押券欠库量×1‰
B.违约金=质押券欠库量×违约天数
C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


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207、单项选择题  对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%
B.25%
C.30%
D.35%


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208、判断题  按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()


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209、单项选择题  我国证券市场的建立始于()年。

A.1990
B.1990
C.1986
D.1984


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210、单项选择题  按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜


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211、单项选择题  我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

A.5
B.8
C.10
D.12


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212、单项选择题  根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。

A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司


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213、单项选择题  根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向


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214、多项选择题  下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。

A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


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215、多项选择题  属于证券公司自营业务的禁止行为()。

A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、将自营帐户借给他人使用的行为
E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


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216、判断题  根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。


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217、多项选择题  投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B.按规定缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D.接受交易结果，并履行交割清算义务


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218、多项选择题  在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金


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219、单项选择题  下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因


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220、单项选择题  关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。

A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同


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221、单项选择题  关于回转交易，下列说法错误的是（）。

A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C.目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易


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222、多项选择题  在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所


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223、判断题  如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。


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224、单项选择题  根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交


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225、判断题  证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()


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226、单项选择题  ()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易


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227、单项选择题  在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。

A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易


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228、多项选择题  金融期货主要包括（）。

A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货


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229、判断题  上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()


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230、判断题  在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。


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231、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量


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232、单项选择题  按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30


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233、多项选择题  根据有关规定，属于内幕交易()。

A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券


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234、多项选择题  内幕信息的知情人包括（）。

A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事


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235、判断题  按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。


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236、判断题  与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。


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237、判断题  证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。


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238、多项选择题  以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A.上市公司1/4监事发生变动
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司发生重大债务
D.上市公司董事长突然死亡


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239、单项选择题  下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。

A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险


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240、判断题  网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。


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241、单项选择题  根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会


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242、判断题  证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。


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243、多项选择题  下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。

A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系


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244、多项选择题  按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报


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245、单项选择题  上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。

A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元


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246、单项选择题  新股竞价发行方式的最大缺陷是()。

A.工作繁琐，效率低下
B.一、二级市场不能平稳对接
C.股价被操纵的可能性较大
D.市场性不强


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247、判断题  在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）


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248、判断题  关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()


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249、单项选择题  证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。

A.经营权限
B.席位资格
C.交易资格
D.基金账户


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250、单项选择题  投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%
B.3%
C.5%
D.10%


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251、单项选择题  按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。

A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻


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252、单项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。

A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额


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253、多项选择题  根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。

A.建立、健全职业病防治责任制 
B.加强对职业病防治的管理 
C.提高职业病防治水平 
D.对本单位产生的职业病危害承担责任 
E.与劳动者连带承担职业病危害责任 


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254、单项选择题  我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


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255、判断题  在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()


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256、单项选择题  信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金


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257、多项选择题  集合竞价确定成交价的原则是()。

A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位


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258、多项选择题  证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。

A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、为投资者提供证券投资方面的咨询
E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询


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259、单项选择题  在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()报出。

A.做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商


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260、单项选择题  （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构


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261、单项选择题  在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后


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262、单项选择题  下列()属于内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作


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263、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。


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264、单项选择题  从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。

A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货


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265、单项选择题  以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定


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266、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式


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267、多项选择题  定向资产管理合同中至少包括（）。

A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜


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268、判断题  净额清算也称差额清算。


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269、判断题  证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()


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270、判断题  证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）


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271、单项选择题  对配股权证交易流程，正确的说法是()。

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股


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272、单项选择题  网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性


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273、多项选择题  关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

A.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让


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274、判断题  认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）


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275、单项选择题  《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183
B.182
C.181
D.180


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276、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()


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277、单项选择题  证券交易的竞价结果，不可能出现()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交


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278、多项选择题  按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。

A.不成交
B.推迟成交
C.部分成交
D.全部成交


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279、单项选择题  沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。

A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰


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280、多项选择题  证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人


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281、多项选择题  根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


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282、多项选择题  证券结算包括()。

A、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割


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283、多项选择题  关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质


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284、判断题  在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。


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285、判断题  在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。


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286、单项选择题  证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。

A.5
B.7
C.10
D.15


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287、判断题  我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。


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288、判断题  证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）


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289、单项选择题  常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。

A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事


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290、单项选择题  执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15


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291、单项选择题  同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。

A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性


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292、判断题  资金透支是交割中的禁止行为.


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293、单项选择题  某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。

A．2个
B．5个
C．15个
D．20个


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294、多项选择题  证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A.委托买卖价格
B.证券代码
C.委托买卖数量
D.资金账号(或股东账号) 


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295、判断题  证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。


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296、多项选择题  根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A.国债现货
B.证券投资基金
C.可转换债券
D.A股


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297、判断题  高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。


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298、判断题  我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。


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299、单项选择题  交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。

A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人


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300、单项选择题  在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托


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